Unabhängig, effizient, höchste Qualität –unsere Plattform für Ihre Immobilieninvestments

Immobilienfonds

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Universal-Investment ist eine der erfahrensten und erfolgreichs-ten Kapitalverwaltungsgesellschaften im deutschsprachigen Raum. Schon kurz nach unserem Start als Plattform rund um das Administra- tionsgeschäft lancierten wir 1970 den ersten Private-Label-Fonds in Deutschland und sind in diesem Geschäft mittlerweile führend. Zwei Jahrzehnte später setzten wir mit der Auflage des ersten Masterfonds erneut Maßstäbe und gelten seither als Pionier und Marktführer im Master-KVG-Bereich.

2011 haben wir unser Spektrum um eine Immobilienplattform erweitert und sind damit die Investmentgesellschaft mit dem umfassendsten Leistungsangebot im deutschsprachigen Raum.

Mit unserer 360° Kompetenz bieten wir die Administration aller wesentlichen Anlageklassen und Anlagevehikel über Ländergrenzen hinweg aus einer Hand an. Im Immobilienbereich macht uns das als Master-KVG für institutionelle Anleger besonders interessant. Darüber hinaus profitieren auch nationale und internationale Immobilien- manager, die für die Auflage von Immobilienspezialfonds keine eigene KVG gründen wollen, von unserem Leistungsangebot: Sie können sich auf ihre Kernkompetenzen konzentrieren und wir uns auf die administrativen und regulatorischen Aufgaben.

Damit aus Ihrer Investmentstrategie eine Erfolgsgeschichte wird

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DIE 360° KOMPETENZ

Als Ihr strategischer Partner unterstützen

wir Sie von der Idee über die erfolgreiche

Umsetzung bis zur laufenden Kontrolle

Ihrer Immobilieninvestments!

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02 —

IMMOBILIENFONDS

Analysieren

Beraten

Strukturieren

Administrieren

Reporten

IMMOBILIENFONDS

Dimensionen unseres Geschäfts: Die Key Facts

> 255 Mrd. € —Verwaltetes Vermögen

> 1.000 — Mandate

> 400 — Asset Manager

> 600 —Mitarbeiter

> 30 — Verwahrstellen

Unsere Immobilienplattform: Die Key Facts

STAND: 31.12.2015

> 390 —

Transaktionen mit über 5 Mrd. €

Gesamtvolumen (brutto)

18 — aufgelegte Immobilienfonds

(nach deutschem und

luxemburgischem Recht)

zzgl. 14 Immobiliensegmenten

21 — angebundene

(inter-)nationale

Immobilienmanager

2016 —bereits 10 weitere

Immobilienfonds

/- Segmente

in der Auflage

Im Jahr

STAND: 31.12.2015

Global investiert: unsere bisherigen Immobilientransaktionen

ANGABEN IN € AUF VERKEHRSWERTBASISSTAND: 31.12.2015

712 Mio. € — Nordamerika

2.639 Mio. € — Deutschland

745 Mio. € — Europa

339 Mio. € — Asien

381 Mio. € — Australien

Für Masterfondsvehikel wurde zudem bislang national und interna- tional der Erwerb von Beteiligungen und offenen Immobilienzielfonds in Höhe von 692 Mio. € getätigt.

Ein Fall für Immobilienspezialisten

Trotz steigender Regulierung und herausfordernder Kapitalmärkte sind Immobilien als Anlageform begehrt. Es bedarf aber auch mehr denn je Spezialisten, die den Überblick behalten und die Interessen der Investoren sichern. Genau das ist unsere Welt! Institutionelle Investo-ren erwarten dabei von ihrem Partner für Immobilieninvestments vor allem

- individuelle Lösungen

- hohe Flexibilität

- umfassende Transparenz

- Optimierung der Fondsrendite

Für die Gestaltung dieser Ansprüche wird das Konzept des General- anbieters mehr und mehr durch die operative Trennung von Admin-istration und Asset Management abgelöst. Spezialisten beider Be-reiche arbeiten dabei Hand in Hand zusammen. Konzentration auf die Kernkompetenzen ist der Schlüssel. Wir fokussieren uns als Universal-Investment dabei insbesondere auf die individuelle Struk-turierung von Immobilienanlagen und deren nachhaltige Administra-tion. Wohingegen der Immobilienmanager vor allem für die Erarbei-tung und Umsetzung der Investitionsstrategie sowie die Performance verantwortlich ist.

05 —

IMMOBILIENFONDS

Strategische Beratung

Fondskonzeption und Consulting

Globales Investitionsmanagement

Mehrwert-Services durch Universal-Investment-Portfolio-management

Unser 360° Dienstleistungspaket für Immobilienfonds

06 —

Strategische Beratung

Gemeinsames Festlegen der Portfoliostrategie und der Anlagekriterien mit dem Anleger — Strategischer Partner bei der Administration und Organisation des Immobilienfonds

Fondskonzeption und Consulting

Individuelle Lösungen für institutionelle Investoren und Immobilienmanager inklusive Reporting und Risikomanagement — Überprüfung der vom Immobilienmanager vorgeschla-genen Objektinvestitionsstrategie — Entwicklung und Auswahl geeigneter Investmentvehi-kel, abgestimmt auf die Bedürfnisse unserer Kunden — Berücksichtigung aufsichtsrechtlicher und steuerlicher Aspekte bei allen Fondskonzepten und Strukturierungen — Konzeption in Form von offenen Immobilienspezial-fonds in Deutschland und verschiedenen Immobilien-fondsvehikeln in Luxemburg — Entwicklung von Immobilienfonds für einen einzigen Großanleger oder als Multi-Anleger-Fonds (Fonds für mehrere institutionelle Anleger) sowie als Dachfonds

Globales Investitionsmanagement und Erwerbsstrukturierung

Realisierung von Immobilieninvestments für alle Nutzungsarten und Risikoklassen

— Konzentration auf Immobilienmärkte stabiler und wirtschaftsstarker Länder weltweit — Eröffnung paneuropäischer Investmentopportunitäten

Unser 360° Dienstleistungspaket für Immobilienfonds

Mehrwert-Services durch Universal- Investment-Portfoliomanagement

Wahrnehmung der Anlegerinteressen und der Treuhandfunktion — Freie Wahl und Wechsel des Immobilienmanagers durch den Investor grundsätzlich möglich — Umsetzung von Anlageempfehlungen externer Spezialisten — Koordination und Dokumentation des gesamten Investitions- und Fondsprojekts — Aktive Begleitung und investmentrechtliche Prüfung von Transaktionen — Aufsetzen und Umsetzen der relevanten immobilienspezifischen Beteiligungsstruktur — Gesellschaftsfinanzierung und Überwachung der Zahlungsströme — Company-Secretary-Dienstleistungen, wie Domizilierung, Compliance, Corporate Governance, Begleitung/Unterstützung/Überwachung externer Partner, wie z. B. Wirtschaftsprüfer/Steuerberater und Anwälte — Laufende Betreuung über die gesamte Investitionsperiode — Währungs- und Liquiditätsmanagement

IMMOBILIENFONDS

07—

IMMOBILIENFONDSIMMOBILIENFONDS

STRATEGISCHE AUSRICHTUNG IMMOBILIENPLATTFORM

IMMOBILIENMANAGEMENT KONTROLLFUNKTION

Verantwortlichkeiten der Vertragspartner

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UNIVERSAL-INVESTMENT-IMMOBILIENPLATTFORM

Investor Administration

Immobilienmanager/ Anlageberater (extern) Verwahrstelle

Rahmenbedingungen des Spezial-AIF

Auswahl von Portfolio Manager und Asset Manager

Beratungs- und Beiratsfunktion

Wirtschaftlicher Eigentümer der Immobilien-Spezial-AIF

Performanceverantwortung des Spezial-AIF

Erarbeitung/Umsetzung der Investitionsstrategie

Verhandlung der Kauf-, Verkaufs- und Darlehensverträge

Kontroll- und Steuerungspflicht gegenüber den Property und

Facility Managern

Freigabe von Immobilientransaktionen

Kontrolle der Fondspreisberechnung

Überprüfung, Einhaltung gesetzlicher und vertraglicher

Regelungen

Zivilrechtlicher Eigentümer der Immobilien des Spezial-AIF

Zentraler Ansprechpartner für Investor und Asset Manager

Verwaltung der Spezial-AIF gemäß der gesetzlichen Kontroll- und

Aufsichtsvorgaben, Strukturierung der Sondervermögen

Letztentscheidungsrecht der Kauf-, Verkaufs- und

Darlehensverträge

Liquiditätsmanagement, Anlagegrenzprüfung, Reporting

Bestellung der externen Bewerter

Erstellung Steuererklärung und Jahresabschluss der Spezial-AIF

ggf. 2nd Opinion

Unser offenes Konzept istvor allem offen für morgen

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IMMOBILIENFONDS

Universal-Investment bietet Investoren und Immobilienmanagern ein breites Spektrum attraktiver Lösungen. Um bestmögliche Investment-strukturen zu gewährleisten, werden die Fonds alternativ nach deut-schem oder Luxemburger Investmentrecht strukturiert bzw. konzipiert.

Da wir keine eigenen Fonds aktiv managen, agieren wir ohne Interes-senkonflikte – unabhängig, effizient und mit höchster Qualität. Und offen für jedes Konzept. Auch dafür steht unsere 360° Kompetenz. Das Prinzip der Master-KVG wird den Immobilienmarkt nachhaltig prägen. Schon mittelfristig werden Investoren nach dem Best-in-Class-Prinzip diejenigen Anbieter für Asset Management und Administration auswählen, die höchste Ansprüche an Performance, Effizienz und Transparenz erfüllen. Grund genug, Ihre Zukunft auf dem Immobilien-markt gemeinsam mit uns zu gestalten.

08 —

DIE 360° KOMPETENZ

Auflage von 5 deutschen Immobilien–Spezial-AIF —Auflage von 2 Luxembur-ger Immobilien-Spezial-AIF—Erste Transaktionen in Deutschland, Europa und Australien

Aufbau der Plattform für Immobilien und Alternative Assets— Set-up des Bereiches Immobilien und PMI — Anbindung der ersten Asset Manager/ Investment Advisor

14 Transaktionen ca. 210 Mio. € Volumen*

2012 —

75 Transaktionen ca. 1,4 Mrd. € Volumen*

162 Transaktionenca. 2,6 Mrd. € Volumen*

390 Transaktionenüber 5 Mrd. € Volumen*

STAND: 31.12.2015 * KUMULIERT BRUTTO

Auflage des größten deut-schen Immobilien-Spezial- AIF sowie eines weiteren global investierenden Sondervermögens— Erste erfolgreiche Transak-tionen und Gesellschafts-gründungen in Asien

Auflage 2 weiterer Sonder- vermögen. Ein national und ein international investierender Spezial-AIF— Globale Ankäufe in Nordamerika, Kanada, UK, Australien und Asien

12 aufgelegte Immobilien-Spezial-AIF —Auflage 5 neuer Segmente in einem bestehenden Immobilien-Spezial-AIF—Insgesamt 15 Immobilien-manager angebunden

18 aufgelegte Immobilienfonds (dt. + lux. Recht) und 14 Immobiliensegmente — Auflage 10 neuer Immobilienfonds für Anfang 2016 bereits avisiert—Insgesamt 21 Immobilien-manager angebunden

2015 —

2014 —

2013 —

2. HJ 2010 – 1. HJ 2012 —

Entwicklung der Universal-Investment-Immobilienplattform

2. HJ

Die Nachfrage institutioneller Investoren nach der Anlageklasse Immobilien wächst immer stärker, und mit ihr die Zahl der Objekte, die Universal-Investment auf der eigenen Master-KVG-Plattform in Immobilienfonds hält. Das Prinzip der Master-KVG im Immobilien- bereich wird sich dabei weiter etablieren, denn die Trennung von Administration und Asset Management sowie die höhere Transpa-renz durch die Aufspaltung der Wertschöpfungskette sind handfeste Vorteile für Anleger.

IMMOBILIENFONDS

Unsere Stärken sind Ihre Vorteile

Erfahren in IT- und Schnittstellenmanagement

Voll integriertes internes Straight-Through-Processing (STP)

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Gesamtautomatisierungsgrad aller Wertpapiertransak-tionen über 95%

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Flexibles Schnittstellenmanagement (Asset-Manager, Verwahrstellen, Consultants, DPG, Sparkassen-IT etc. in div. Formaten wie beispielsweise xls, CSV, ASCII, ...)

Umfassende Reportings

Transparenz durch unterschiedliche Reporting-Tools z. B. Immobilienfonds- und Risikoreportings sowie Analysen

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Webbasierte Reportings und Analysen via der Online-Plattform PowerPortal

Stabiles, fokussiertes Geschäftsmodell

Komplette Leistungspalette (Administration von Wert-papier- und Immobilienfonds, ergänzt um umfassende Risikosteuerung sowie Zusatzdienstleistungen)

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Marktführer im Master-KVG- und Private-Lable-Fonds- Geschäft mit über 45 Jahren Erfahrung

—

Klare Ausrichtung als Service-Provider und stabiler Partner

—

Standorte in Deutschland und Luxemburg

Konzernunabhängigkeit

Keine Interessenkonflikte

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Neutralität gegenüber unseren externen Partnern – „First Choice“-KVG

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Zusammenarbeit mit über 400 Asset Managern weltweit und 30 führenden Verwahrstellen im In- und Ausland

Individuelle Kunden- und Serviceorientierung

Hohes Beratungs-Know-how bei der maßgeschnei-derten Fondskonzeption, Strukturierung und hohe steuerliche/rechtliche Kompetenz (z. B. Vorsitz BVI- Arbeitskreise)

—

Generierung von Mehrwert durch umfangreiche Zusatzdienstleistungen

UNSERE MEILENSTEINE

Bereit für Ihre Ziele

Nutzen Sie unsere umfassende Expertise in allen Fragen der Strukturierung und Administration Ihrer Immobilieninvestments.

Wir freuen uns, Sie kennenzulernen.

Alexander TannenbaumGeschäftsführer

+49 69 71043-104alexander.tannenbaum@ universal-investment.com

—

Marcos J. JoosAbteilungsleiter Portfoliomanagement Immobilien

+49 69 71043-635marcos.joos@universal-investment.com

—

Katja MüllerBereichsleiterin Sales & Relationship Management

+49 69 71043-114katja.mueller@universal-investment.com

—

2016Einführung der RisikoAnalyse+: Erweiterung des PowerPortals um Risikoanalysen mit Ex-ante-Risiko-kennzahlen.

2015Verstärkung der Fokussierung auf Real-Asset- Anlagen und Immobilien: Immobilienplattform in D und Lux mit EK-Zusage von mehr als 6 Mrd. Euro; über 11,5 Mrd. Euro effektiv in Real-Asset-Anlagen investiert.

2014Universal-Investment erhält als eine der ersten KVGs in D und Lux die AIFM-Lizenz und kann künftig auch geschlossene Fonds auflegen. —Universal-Investment verwaltet erstmals mehr als 200 Mrd. Euro Vermögen.

2012Einführung des PowerPortals: Mit dem Online-Portal erhalten Kunden Zugriff auf umfassende Reportings. —Start einer Real-Asset-Plattform in Luxemburg für ein Versorgungswerk mit einem Volumen von 500 Mio. Euro. —Universal-Investment übernimmt die SEB Master KAG und erweitert das Leistungsangebot um die Asset-Klasse Hedgefonds.

2011Start von Immobilienfonds zur Komplettierung unseres Leistungsangebots.

2010Gründung der Verbriefungsgesellschaft Universal Securitisation Solutions S.A. in Luxemburg.

2009Gründung einer eigenen Investment-AG anlässlich der Novellierung des Investmentgesetzes (InvG).

2007Erweiterung unseres Angebots um den Leistungs- bereich Insourcing.

2000Gründung der Universal-Investment-Luxembourg S. A.

1998Regelbasiertes Asset Management wird Teil des Geschäftsmodells.

1990Start des ersten Masterfonds und damit Gründung des Master-KAG-Geschäfts in Deutschland.

1970Auflage des ersten Private-Label-Fonds in Deutschland.

1968Universal-Investment wird als Joint Venture und unabhängige KAG gegründet.

www.universal-investment.com+49 69 71043-0ui-institutional@universal-investment.com

Universal-Investment-Gesellschaft mbHTheodor-Heuss-Allee 7060486 Frankfurt am Main

STAND: JANUAR 2016

© 2016. Alle Rechte vorbehalten. Diese Veröffentlichung dient ausschließlich Informationszwecken und stellt keinen Vertrieb von Anteilen oder Aktien an Investmentvermögen im Sinne des Kapitalanlagegesetzbuches dar. Sie richtet sich ausschließlich an professionelle oder semi-professionelle Anleger und ist nicht zur Weitergabe an Privatanleger bestimmt. Die in dieser Veröffentlichung zum Ausdruck gebrachten Meinungen geben die aktuelle Einschätzung des Verfassers wieder

und können sich ohne vorherige Ankündigung ändern. Vervielfältigungen, Weitergaben oder Veränderungen dieser Veröffentlichung oder deren Inhalts bedürfen der vorherigen ausdrücklichen Erlaubnis von Universal-Investment. Soweit nicht anders gekennzeichnet, wurden Übersichten und Daten durch Universal-Investment erstellt.

Independent, efficient, superior quality — our platform for your real estate investments

Real Estate Funds

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Universal-Investment is one of the most experienced and successful investment management companies in the German-speaking region. In 1970, shortly after our foundation as a fund administration plat-form, we launched the first private label fund in Germany. Today, we are the market leader in this business. Two decades later, we marked a further new milestone with the launch of the first master fund. Since then, we have established ourselves as a pioneer and market leader in the Master KVG area.

In 2011, we extended our range of services to include a real estate platform. This has made us the investment company with the most comprehensive range of services in the German-speaking region.

With our 360° expertise, we offer administration services for all major asset classes and investment vehicles across borders and from a single source. This makes us a particularly attractive Master KVG for insti-tutional investors in the real estate segment. Moreover, national and international real estate managers who do not wish to establish their own investment company (KVG) also benefit from our range of services, which enable them to concentrate on their core expertise while we take care of the administrative and regulatory tasks.

We turn your investment strategy into a success story

—

360° COMPETENCE

As your strategic partner, we assist

you from the initial idea through to

its successful implementation and

continuous monitoring of your real

estate investments!

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02 —

REAL ESTATE FUNDS

Analysis

Consulting

Structuring

Administration

Reporting

REAL ESTATE FUNDS

Dimensions of our business: key facts

> € 255bn —in assets under administration

> 1,000 — mandates

> 400 — asset managers

> 600 —employees

> 30 — custodians

Our real estate platform: key facts

AS OF: 31.12.2015

> 390 —

transactions with a total volume

of more than EUR 5bn (gross)

18 — real estate funds launched

(under German and Luxem-

bourg law) plus 14 real estate

segments

21 — associated (inter)national

real estate managers

2016 —10 other real estate

funds / segments

already being

launched

in

AS OF: 31.12.2015

Invested across the globe – our real estate transactions to date

FIGURES IN EUROS BASED ON MARKET VALUEAS AT 31.12.2015

€ 712m — North America

€ 2.639m — Germany

€ 745m — Europe

€ 339m — Asia

€ 381m — Australia

Moreover, national and international acquisitions of participations and open-end real estate target funds have also been made for master fund vehicles of € 692m.

A job for real estate specialists

In spite of increasing regulatory requirements and a challenging capital market environment, real estate assets are in popular demand as an investment form. But more than ever specialists are required to keep track of developments and safeguard investors’ interests. That is where we come in. More than anything, institutional investors expect their partner for real estate investments to provide them with

- Customised solutions

- High flexibility

- Full transparency

- Optimised fund performance

To meet these demands, the general provider concept is being increasingly replaced by an operational separation of administration and asset management, with experts from both fields working hand in hand. Concentrating on key competences is crucial. We at Universal- Investment focus in particular on the customised structuring and sustainable administration of real estate investments. The real estate manager, on the other hand, is responsible first and foremost for developing and implementing the investment strategy and perfor-mance.

05 —

REAL ESTATE FUNDS

Strategic consulting

Fund structuring and consulting

Global investment management

Value-added services through Universal-Investment portfolio management

Our 360° services package for real estate funds

06 —

Strategic consulting

Portfolio strategy and investment criteria determined in collaboration with the investor — Strategic partner in real estate fund administration and organization

Fund structuring and consulting

Customised solutions for institutional investors and real estate managers including reporting and risk management — Review of the object investment strategy proposed by the real estate manager — Development and selection of suitable investment vehicles in accordance with our clients’ requirements — Consideration of supervisory and taxation aspects for all fund concepts and structures — Design in the form of open-end real estate special funds in Germany and various real estate fund vehicles in Luxembourg — Development of real estate special funds for a single major investor or as multi-investor funds (funds for several institutional investors) or as fund of funds

Global investment management and acquisition structuring

Implementation of real estate investments for all types of use and risk classes

— Focus on real estate markets in sound countries with strong economies worldwide — Access to pan-European investment opportunities

Our 360° services package for real estate funds

Value-added services through Universal-Investment portfolio management

Representation of investor interests and custodian function — Investors‘ choice of and ability to change their real estate managers — Implementation of external specialists‘ investment recommendations — Full coordination and documentation of investment and fund projects — Active support for and legal monitoring of transactions — Set-up and implementation of real estate-specific holding structure — Monitoring of company financing and cash flows — Company secretary services including domiciling, compliance, corporate governance, support / monitoring of external partners such as auditors / tax consultants and lawyers — Continuous assistance throughout the investment period — Currency and liquidity management

REAL ESTATE FUNDS

07—

REAL ESTATE FUNDSREAL ESTATE FUNDS

STRATEGIC ORIENTATION REAL ESTATE PLATFORM

REAL ESTATE MANAGEMENT CONTROL FUNCTION

Responsibilities of the contracting partners

—

UNIVERSAL-INVESTMENT REAL ESTATE PLATFORM

Investor Administration

Real estate manager / investment advisor (external) Custodian

Framework conditions of the special AIF

Choice of portfolio manager and asset manager

Advisory and committee function

Beneficial owner of the real estate special AIF

Owner under civil law of the real estate of the special AIF

Central contact for investors and asset managers

Administration of the special AIF in accordance with statutory

and supervisory requirements, structuring of the special fund

Ultimate right of decision right with regard to purchase, sale and

loan agreements

Liquidity management, examination of investment limits,

reporting

Appointment of external evaluators

Preparation of tax declarations and annual financial statements

for the special AIF

If necessary, 2nd opinion

Responsibility for the performance of the special AIF

Development/implementation of the investment strategy

Negotiation of purchase, sale and loan agreements

Control and management obligations vis à vis the property and

facility managers

Clearance for real estate transactions

Control of the fund price calculation

Due diligence compliance with statutory and contractual

regulations

Our open concept – open for tomorrow’s opportunities

—

REAL ESTATE FUNDS

Universal-Investment offers investors and real estate managers a broad range of attractive solutions. To ensure the best possible investment structures, real estate investments are structured and designed in accordance with German or Luxembourg investment law.

As we do not actively manage our own funds, we operate without conflicts of interest – independently, efficiently and to the highest stan- dards. And we are open for all concepts. Our 360° competence also embraces this claim. The Master KVG principle will have a sustained impact on the real estate market. Over the medium term, investors will use the best-in-class principle to select asset management and administration providers that meet the highest performance, efficiency and transparency standards – reason enough to choose us as your partner in creating your future in the real estate market.

08 —

360° COMPETENCE

5 German real estate special AIFs launched —2 Luxembourg real estate special AIFs launched—First transactions in German, Europe and Australia

Platform for real estate and alternative assets established— Real estate and PMI division set up — Associations with first asset managers/investment advisors

14 transactionsVolume approx. 210 million euros*

2012 —

75 transactionsVolume approx. 1.4 billion euros*

162 transactionsVolume approx. 2.6 billion euros*

390 transactionsVolume more than 5 billion euros*

AS OF: 31.12.2015*AGGREGATE GROSS

Largest German real estate special AIF laun-ched alongside a further globally-investing special fund— First successful transac-tions and company foundations in Asia

2 further special funds launched - a nationally and an internationally investing special AIF— Global purchases in North America, Canada, UK, Australia and Asia

12 real estate special AIFs launched —5 new segments launched in an existing real estate special AIF segment—Total of 15 associated real estate managers

18 real estate funds launched (under German and Luxembourg law) and 14 real estate segments — Launch of 10 new real estate funds already targeted for early 2016—Total of 21 associated real estate managers

2015 —

2014 —

2013 —

2nd HY 2010 – 1st HY 2012 —

Milestones of the Universal-Investment real estate platform

2nd HY

Demand among institutional investors for the real estate asset class is accelerating, and with it the number objects held by Universal- Investment on its own Master KVG platform. The principle of the Master KVG will become more established in response to the clear advantages for investors from separating administration and asset management and the greater transparency from breaking up the value added chain.

REAL ESTATE FUNDS

Our strengths are your advantages

Experience in IT and interface management

Fully integrated internal straight-through-processing (STP)

—

More than 95% of all security transactions are fully automated

—

Flexible interface management (asset manager, custodian, consultants, DPG, savings banks IT etc. in various formats, for example XLS, CSV, ASCII…)

Comprehensive reporting

Transparency through different reporting tools e.g. real estate funds reporting and risk reporting as well as analyses

—

Web-based reporting and analyses via online platform PowerPortal

Stable, focused business model

Complete range of services (administration of securi-ties and real estate funds complemented by compre-hensive risk management and additional services)

—

Market leader in the Master KVG and private label fund business with more than 45 years’ experience

—

Clear positioning as service provider and stable partner

—

Offices in Germany and Luxembourg

Group independence

No conflict of interests

—

Neutrality towards our external partners KVG of “first choice”

—

Cooperation with more than 400 asset managers worldwide and 30 leading custodians nationally and internationally

Individual customer and service orientation

Top consulting expertise for customised fund concepts, expertise in structuring and tax/legal competence (e.g. chairmanship of the BVI working groups)

—

Generation of added value through broad range of additional services

OUR MILESTONES

Ready for your goals

Benefit from our comprehensive expertise in all matters related to the structuring and administration of your real estate investments.

We look forward to getting to know you.

Alexander TannenbaumManaging Director

+49 69 71043-104alexander.tannenbaum@ universal-investment.com

—

Marcos J. JoosHead of Real Estate Portfolio Management

+49 69 71043-635marcos.joos@universal-investment.com

—

Katja MüllerBereichsleiterin Sales & Relationship Management

+49 69 71043-114katja.mueller@universal-investment.com

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2016Introduction of risk analysis: PowerPortal supplemen-ted by risk analyses with ex-ante risk ratios

2015Greater focus on real asset investments and real estate: real estate platform in Germany and Luxembourg with capital commitments of more than 6 billion euros; more than 11.5 billion euros effectively invested in real assets

2014Universal-Investment is one of the first investment companies (KVGs) in Germany and Luxembourg to obtain the AIFM licence, allowing the company to launch closed-end funds —For the first time, Universal-Investment administers more than 200 billion euros in assets

2012Introduction of the PowerPortal, an online portal that offers clients access to comprehensive reporting —Launch of a real estate platform in Luxembourg for a pension fund with a volume of 500 million euros —Universal-Investment acquires SEB Master KAG and adds hedge funds to its range of asset classes

2011Launch of real estate funds to round off our range of services

2010Foundation of a securitization firm Universal Securitisation Solutions S.A. in Luxembourg

2009Foundation of a proprietary Investment AG in response to the amendment of the German Investment Act (InvG)

2007Insourcing services added to our range of services

2000Foundation of Universal-Investment-Luxembourg S.A.

1998Rule-based asset management becomes part of the business model

1990Launch of the first master fund, thereby commencing the Master KAG business in Germany

1970Launch of Germany’s first private label fund

1968Universal-Investment is founded as a joint venture and independent KAG

www.universal-investment.com+49 69 71043-0ui-institutional@universal-investment.com

Universal-Investment-Gesellschaft mbHTheodor-Heuss-Allee 7060486 Frankfurt am Main

LAST UPDATE: JANUARY 2016

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The opinions expressed in this publication reflect the current judgment of the author and are subject to change without prior notice. Duplication, further distributions or changes of this publication or its contents is subject to the prior express permission of Universal-Investment.

Unless otherwise noted, summaries and data were created by Universal-Investment.