Herausgeber-/Autorenverzeichnis

Tamara von HeinISO 9001 und IRCA Auditorin. Dozentin und Ausbilderin für: Interne Audits, Grundlagen Qualitätsmanagement, Ausbildung Qualitätsmanagementbeauftragte. Akademieleitung bei der Lembke Consulting. Trainerin und Dozentin für Zollsicherheitsprogramme (AEO/ZWB). Ausbildereignung nach AEVO.

Roland Lapschieß, Dipl.-Betriebswirt, MBAKrankenpfleger, Rettungsassistent, staatl. geprüfter Betriebswirt (Controlling/Kostenrechnung), Diplomstudium der Sozialökonomie an der Hochschule für Wirtschaft und Politik Hamburg, Masterstudium Gesundheits- und Sozial-management an der Hochschule für Angewandte Wissenschaften Hamburg. Seit 1998 als Unternehmensberater tätig. Das eigene Beratungsunternehmen gründete er 2001. Lehrbeauftragter für Qualitätsmanagement an der Hochschule für Angewandte Wissenschaften Hamburg und der FOM – Hochschule für Ökonomie und Management. Lead-Auditor im Auftrag der DEKRA-Certification GmbH. Schwerpunkte der Beratungstätigkeit sind die Einführung und Weiterentwicklung von Qualitätsmanagementsystemen nach DIN EN ISO 9001 in Organisationen des Gesund-heits- und Sozialwesens sowie die Ausbildung von QM-Fachpersonal.

Ralf Lembke (Hrsg.)ISO 9001, ISO 14001, ISO 27001, ISO 28000 Lead Auditor, Dozent und Ausbilder für Zertifizierungsauditoren, TAPA Auditor für FSR, TSR und TACSS, SA8000 Auditor, SMETA 4 Pillar, Auditor, GDP, Rx-360, BSI Prüfer §8a, 11 a, BSI Grundschutz, MindMap Trainer (MindJet). Studium der Wirtschaftswissenschaften an der Fernuniversität Hagen. Leiter eines Beratungshauses, einer Akademie sowie eines Auditierungsunternehmens, das Beratungen in Quali-täts-, Umwelt-, Sicherheits-. Risiko- und Business-Continuity-Management durchführt. Schwerpunkt seiner Firma sind die Durchführung von Weiterbildungen, Trainings und In-House-Seminare, zu den obengenannten Themen, in Deutschland/Europa. Jahrelange Tätigkeit in leitenden Funktionen in Konzernen im In- und Ausland sowie in ver-schiedenen Stabsfunktionen bei der Bundeswehr und der Nato.

Inhaltsübersicht

GRUNDLAGEN

• Leitfaden: Auditprozess• Flussdiagramm: Interne Audits• Merkblatt: Begriffsbestimmung Audit• Merkblatt: Auditarten• Leitfaden: Auditphasen• Merkblatt: Auditprinzipien• Merkblatt: Auditmethoden• Verfahrensanweisung: Interne Audits• Leitfaden: Optimale Planung und Durchführung

interner Audits• Checkliste: To-dos interne Audits• Checkliste: Aufgaben des Auditors• Leitfaden: Zertifizierungsaudits vorbereiten und

durchführen

ISO 19011

• Leitfaden: ISO 19011• Merkblatt: Änderungen ISO 19011• Merkblatt: Anhang A: Zusätzliche Anleitung für

Auditoren zum Planen und Durchführen von Audits

AUDITVORBEREITUNG UND -PLANUNG

• Merkblatt: Auditprogramm• Vorlage: Auditprogramm• Checkliste: Festlegung Auditprogramm• Checkliste: Überprüfung Auditprogramm• Vorlage: Auditziele• Vorlage: Risikoanalyse• Merkblatt: Bewertung der Auditor-Kompetenz• Checkliste: Bewertung der Auditor-Kompetenz• Schulungsbedarfsanalyse: Auditor• Vorlage: Auditauftrag• Vorlage: Auditplan• Vorlage: Auditjahresplan• Vorlage: Auditanmeldung• Vorlage: Auditfragenliste• Vorlage: Auditcheckliste• Rundschreiben: Mitarbeiterinformation zum

anstehenden Audit

AUDITDURCHFÜHRUNG

• Checkliste: Auditdurchführung• Prozessablauf: Sammeln und Überprüfen von

Informationen• Merkblatt: Stichprobenahme• Verfahrensanweisung: Begehung des zu auditierenden

Bereichs• Checkliste: Begehung des zu auditierenden Bereichs• Mitarbeiterfragebogen: Auditfeststellung

DOKUMENTATION

• Checkliste: Prüfung der Dokumentation• Vorlage: Dokumentenliste• Vorlage: Auditbericht• Vorlage: Auditteilnehmerliste• Vorlage: Auditprotokoll• Vorlage: Abweichungsbericht• Übersicht: Vorhandene Auditoren

NACHBEREITUNG UND MASSNAHMEN-UMSETZUNG

• Vorlage: Maßnahmenplan• Mitarbeiterfragebogen: Auditbewertung• Vorlage: Soll-Ist-Vergleich