Das Compliance-System
von SiemensNur sauberes Geschäft ist Siemens Geschäft
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08.09.2017Seite 3 Dr. Matthias Geiger / Legal
Geschäftsjahr 2016 – Eckdaten
Eckdaten Siemens GJ 2016
1 Fortgeführte und nicht fortgeführte Aktivitäten 2 Gemeinschaft Unabhängiger Staaten
Umsatzerlöse nach Geschäften
Power and Gas 20%Healthineers 17%
Process Industries and Drives 11%
Digital Factory 13%
Mobility 10%
Nicht enthalten: Financial Services (SFS)
Wind Power and Renewables 7%
Energy Management 15%
Building Technologies 8%
Umsatzerlöse nach RegionenAsien, Australien 19%
Amerika 29%
Europa, GUS2, Afrika,Naher und Mittlerer Osten (ohne Deutschland) 39%
Deutschland 13%
(Fortgeführte Aktivitäten; in Mio. €,
wenn nicht anders angegeben) GJ 2016 GJ 2015
Veränderung
in %
Volumen
Auftragseingang 86.480 82.340 5%
Umsatzerlöse 79.644 75.636 5%
Profitabilität und Kapitaleffizienz
Gewinn nach Steuern1 5.584 7.380 -24%
Kapitalrendite (ROCE)1 14,3% 21,0%
Liquidität
Free Cash Flow1 5.476 4.674
Mitarbeiter (in Tausend) 30. Sep. 2016 30. Sep. 2015
Gesamt (fortgeführte Aktivitäten) 351 348
Deutschland 113 114
außerhalb Deutschlands 238 234
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Weltweite Präsenz
Europa (ohne Deutschland),
GUS3, Afrika, Naher und
Mittlerer Osten Anteil
weltweit
Umsatz1 31,1 Mrd. € 39%
Mitarbeiter2 102.300 29%
Deutschland Anteil
weltweit
Umsatz1 10,7 Mrd. € 13%
Mitarbeiter2 113.400 32%
Amerika Anteil
weltweit
Umsatz1 22,7 Mrd. € 29%
Mitarbeiter2 72.600 21%
Asien, Australien Anteil
weltweit
Umsatz1 15,1 Mrd. € 19%
Mitarbeiter2 62.700 18%
1 nach Sitz des Kunden
2 zum 30. September 2016
3 Gemeinschaft Unabhängiger Staaten
Alle Angaben beziehen sich auf fortgeführte Aktivitäten.
Nahe beim Kunden
überall auf der Welt
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08.09.2017Seite 6 Dr. Matthias Geiger / Legal
Mögliche Szenarien
• Ausschluss von
öffentlichen Aufträgen
• Strafzahlungen in
Höhe von 10 Mrd. Euro
• Langfristiger Schaden
für Reputation und Geschäft
• Zerschlagung des
Unternehmens
Der Korruptionsfall im Jahr 2006
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08.09.2017Seite 7 Dr. Matthias Geiger / Legal
Sofortige Maßnahmen »Aufholen«/ Ausweiten Nachhaltig Geschäfte machen
2006 20092007 2008
• Auswechseln der Führung
• Botschaft von der Spitze
• Unabhängige Untersuchung
• Zentralisierung von
Zahlungen/Bankkonten
• Vergleich mit Behörden in
Deutschland und in den USA
• Compliance Programm
• Compliance Organisation
• Compliance Training
• Compliance Instrumente
• Vergleich mit Weltbank
• Ständige Verbesserungen
• Werte und Integrität
• Collective Action
• Start der 100 Millionen US-Dollar
Siemens Integritätsinitiative
Schnelle Reaktion und Implementierung
unseres Compliance-Systems…
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08.09.2017Seite 8 Dr. Matthias Geiger / Legal
• Erste Förderrunde
Integritäts-Initiative
(31 Projekte/
37,7 Millionen US-
Dollar)
• Monitorship beendet (15.12.2012);
alle Empfehlungen vollständig umgesetzt
• Re-Zertifizierung durch Gibson Dunn
(2015)
• NEU:
Datenschutzseit Oktober 2013
• Zweite Förderrunde Integritäts-Initiative
(24 Projekte/ 35,554 Millionen US-Dollar)
• Dow Jones Sustainability Index: vier Mal in Folge höchste
Bewertung in Kategorie Compliance, beste Platzierung zudem
in 2015 and 2016
2010 2011 2012 2013 2014
• NEU:
Geldwäscheseit September 2015
• NEU:
Menschenrechte
in Zusammenarbeit
mit Kollegen von
‚Nachhaltigkeit‘seit Oktober 2016
• Weiterentwicklung der Compliance-Organisation
und Portfolio
• Dritte Förderrunde Integritäts-Initiative
(35 Millionen US-Dollar)
2015 2016 2017 2018 2019
• NEU:
Export Kontrollegeplant ab Oktober 2017
… sowie aktive Weiterentwicklung und externe Anerkennung
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08.09.2017Seite 10 Dr. Matthias Geiger / Legal
Die gelebte Eigentümerkultur unseres
Unternehmens macht den Unterschied
Joe Kaeser,
Vorsitzender des Vorstands der Siemens AG
» Die gelebte Eigentümerkultur unseres
Unternehmens macht den Unterschied.
Die Menschen verbinden mit Siemens
neben Ingenieurskunst zu Recht auch
Zuverlässigkeit, Fairness und Integrität. «
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08.09.2017Seite 11 Dr. Matthias Geiger / Legal
Compliance Prioritäten
Dem Geschäft verpflichtet
Die Zusammenarbeit zwischen unseren
Geschäftseinheiten und unserer Compliance-
Organisation weiter vertiefen sowie die
Kunden- und Marktorientierung von
Compliance ausbauen.
Integrität fördern
Unsere Führungskräfte in ihrer Verantwortung
für Compliance unterstützen und zur Verstärkung
der Integrationskultur in unserem Unternehmen
und darüber hinaus beitragen.
Risiko steuern und Sicherheit geben
Den Geschäftseinheiten des Unternehmens
weiterhin im Rahmen unseres Compliance-
Systems die erforderliche Sicherheit geben.
Exzellentes Compliance-Team
Durch eine erstklassige Lern- und
Entwicklungsumgebung sowie enge
Zusammenarbeit ein exzellentes Compliance-
Team für unsere Organisation bereitstellen.
Effektive Prozesse
Die Compliance-Prozesse im Unternehmen
weiter verbessern und straffen.
Eigentümer-
kultur
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08.09.2017Seite 12 Dr. Matthias Geiger / Legal
Unser Compliance System –
Verantwortung des Managements steht im Zentrum
Für effektive Compliance-Arbeit ist die
lückenlose Aufklärung regelwidrigen
Verhaltens unerlässlich: Meldewege
»Tell us« und Ombudsmann sowie
professionelle und faire
UntersuchungenEindeutige Konsequenzen
und klare Reaktionen helfen,
Regelverstöße zu verhindern, beispiels-
weise Fehlverhalten zu ahnden und
Schwachstellen zu beheben
Wirksame Präventionsmaßnahmenwie Risiko-Management, Richtlinien und
Verfahren, Training und Kommunikation
ermöglichen das Verhindern
systematischen Fehlverhaltens
Wir entwickeln das Compliance System stetig weiter, um es den sich
wandelnden Anforderungen aus unserem weltweiten Geschäft anzupassen
Verantwortung
des
Managements
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08.09.2017Seite 13 Dr. Matthias Geiger / Legal
Die Siemens Compliance Organisation –
Globale Governance, Partner vor Ort
1
Hauptthemen
Rollen des
Compliance Officers
Direkte Anbindung an
den Vorstandsvorsitzenden
1 Direkte Berichterstattung an Vorstand und Aufsichtsrat über Compliance-Risiken und Maßnahmen.
VorstandsvorsitzenderJoe Kaeser
General CounselAndreas C. Hoffmann
Chief Compliance OfficerKlaus Moosmayer
Unternehmensweite Compliance Organisation
in der Zentrale, den Divisionen und Regionen
Anti-Korruption
Missbrauch
anvertrauter Macht
zum privaten Vorteil
vorbeugen.
Kartellrecht
Wettbewerb aufrecht
erhalten.
Anti-Geldwäsche
Siemens gegen
Missbrauch für
Geldwäsche und
Finanzierung
des Terrorismus
schützen.
Datenschutz
Persönliche Daten
schützen.
Export Kontrolle
(Inter)nationale
Exportkontroll-
vorschriften einhalten.
Menschenrechte
Achtung der
Menschenrechte
umsetzen.
Situation
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08.09.2017Seite 14 Dr. Matthias Geiger / Legal
Divisions/
Businesses
Compliance Organisation –
Enge Zusammenarbeit mit den operativen Einheiten
Chief Compliance Officer
Headquarters
Regions
1 listed company, separately managed
2 separately managed
Regulatory Governance & Risk Data Privacy
Americas Asia, Australia Middle East Europe, CIS Africa
Power and Gas
MobilityBuilding
TechnologiesDigital Factory
Power Generation
Services
Process Industries
and DrivesEnergy Management
Financial
ServicesHealthcare2
Export Control
Global Operations
Siemens Gamesa
Renewable Energy1
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08.09.2017Seite 15 Dr. Matthias Geiger / Legal
Unsere Mitarbeiter –
Im Dialog zu Compliance mit ihren Vorgesetzten
Integritätsdialog
• Ziele
• Bewusstsein für Compliance aufrecht erhalten
• gelebte Verantwortung des Managements
• Führungskräfte halten einen Dialog über Compliance-
relevante Themen mit ihren Mitarbeitern
• Inhalte: Risikobasierte Auswahl an Themen
mit zentraler und lokaler Relevanz
• Optionale Unterstützung durch Compliance Officer
• Jährliche Wiederholung
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08.09.2017Seite 16 Dr. Matthias Geiger / Legal
Compliance-Risiko Geschäftspartner –
Einheitliche Risikoprüfung aller Beziehungen
Der Compliance Due Diligence Prozess
für Business Partner
• Alle Geschäftspartner mit Mittlerfunktion zwischen Siemens und
dem Kunden müssen einer Risikoprüfung unterzogen werden
• Risikoindikatoren wie das Korruptionsrisiko im Einsatzland
bestimmen die Risikoklasse für den Geschäftspartner sowie
das weitere Vorgehen
• Lifecycle Management: Tägliches Lernen und Anpassen
bei Bedarf – stetes Fortentwickeln der Risikoüberprüfung
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08.09.2017Seite 17 Dr. Matthias Geiger / Legal
Collective Action bildet Allianzen gegen
Korruption für fairen Marktzugang für alle
• Collective Action ermöglicht
kollektives Bekämpfen von Korruption
Ziele
• Faire und gleiche Bedingungen für
alle Marktteilnehmer herstellen
• Korruption auslöschen
Hintergrund Inhalt/Prioritäten
• Implementieren rechtlicher und
regulatorischer Rahmenbedingungen,
z.B. UN Convention Against
Corruption (UNCAC)
und OECD Anti-Bribery Convention.
• Fördern von Kooperationen und
Partnerschaften zwischen
öffentlichem und privatem Sektor
sowie mit weiteren Stakeholdern.
• Transparenz im öffentlichen
Beschaffungswesen erhöhen.
• Fördern, ausweiten und
implementieren regionaler langfristig
angelegter Initiativen.
• Treiben der Siemens Integrity
Initiative1 mit einem Volumen von
mehr als 100 Mio. US-Dollar.
• Aktive Mitarbeit in internationalen
Anti-Korruptionsinitiativen wie
G20/B20, OECD/BIAC und World
Economic Forum.
• Globalen Wissensaustausch über
Anti-Korruption und Collective Action
fördern.
Position von Siemens
1 Die Initiative basiert auf den Settlements mit der Weltbank sowie der Europäischen Investment Bank und unterstützt Organisationen und Projekte, die Korruption und Betrug bekämpfen durch Collective Action, Ausbildung und Training.
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08.09.2017Seite 18 Dr. Matthias Geiger / Legal
Die Siemens Integrity Initiative umfasst alle großen
Wachstumsregionen und Hoch-Risiko Länder:
Derzeit etwa 55 Projekte mit ca. USD 70 M finanziert
Region/ Land mit Implementierung (Anzahl der Projektvorschläge)
+ 4 Projekte, die zu lokalen Sub-Projekte zugeordnet sind
Globale Projekte(9 Projekte, 20.4 M)
12.0 M
8.4 M
Americas(5 Projekte und
3 Sub-Projekte, 7.6 M)
6.4 M
1.2 M
4.0 M5.2 M
Africa(8 Projekte und
3 Sub-Projekte, 9.2 M)
0.6 M
2.4 M
Süd- Europa(3 Projekte, 3.0 M)
CEE(6 Projekte, 7.0 M)
4.6 M
2.4 M
Mittlerer Osten(9 Projekte and 1 Sub-
Projekt, 11.4 M)
4.4 M
7.0 M
Russland(1 Projekt und
1 Sub-Projekt, 2.4 M)
0.9 M
1.5 M
Indien(2 Projekte und
3 Sub-Projekte, 3.1 M)
1.7 M1.4 M
Asien-Pazifik(3 Projekte, 3.0 M)
3.0 M
China(3 Projekte und
1 Sub-Projekt, 4.4 M)
2.9 M
1.5 M
0.8M
0.9M Süd-Korea(2 Projekte, 1.7M)
Hinweis: Hier nur schematische Darstellung
Wegen Rundungsdifferenzen ergeben die einzelnen Zahlen möglicherweise nicht die genaue Summenzahl; Status: 10. Sept 2015 (unverändert im März 2017)
Kreisgröße = ca. Fördervolumen Erste Finanzrunde Zweite Finanzrunde
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08.09.2017Seite 19 Dr. Matthias Geiger / Legal
Wir setzen auf Integritäts-Vereinbarungen
Beispiel Ägypten
▪ Siemens errichtet gemeinsam mit Partnern in Ägypten drei
Gas- und Dampfturbinen-Kraftwerke und bis zu 600
Windenergie-Anlagen.
▪ Vereinbarungen mit Partnern enthalten umfassende
Standards für Integrität und saubere Geschäftspraktiken
für die Aktivitäten der beteiligten Unternehmen.
▪ Ansatz verstärkt bestehende Absicherungen gegen
Compliance-Verstöße.
▪ Zugleich leisten lokale Partner gemeinsam mit Siemens
einen Beitrag für die Förderung von Integrität im Land.
Beispiel Argentinien
▪ Siemens unterzeichnet Compliance-Vereinbarung mit
Techint, einem der wichtigsten lokalen Partner für
Baumaßnahmen.
▪ Vereinbarung sieht Implementierung von Prozessen vor
bezogen auf künftige Projekte, in denen Siemens und
Techint zusammenarbeiten in einem Konsortium, als
Zulieferer oder Partner.
▪ Ziele: Standards für ethisches Verhalten bei Großprojekten
festlegen und die Zusammenarbeit der Partner bei
Compliance-Themen stärken.
Optional
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08.09.2017Seite 20 Dr. Matthias Geiger / Legal
Wir müssen wachsam bleiben …
L‘Etat de São
Paulo poursuit
Siemens en justice
Flughafen Berlin
und Siemens schalten
Staatsanwalt ein
Les Echos FAZ
Siemens to Pay $43
Million Fine in Israel
for a legacy topic
Versuchte Bestechung
in Kuwait: Siemens
deckt neue Korruption
auf
Spiegel Online Wall Street
Journal
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08.09.2017Seite 21 Dr. Matthias Geiger / Legal
Vorgaben• Es gilt die Unschuldsvermutung, Mitarbeiterrechte werden gewahrt
• Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats werden eingehalten
• Datenschutz wird beachtet
… und Fälle konsequent verfolgen …
Compliance-Untersuchungsprozess
Compliance-Fall
Eingang
eines
Vorwurfs
Bewertung
durch Prü-
fung oder
Evaluierung
des Vorwur-
fes vor Man-
datierung
einer Unter-
suchung
Manda-
tierung
Recherche
und Planung
Durch-
führung
Erstellung
des Unter-
suchungs-
berichts
Diszipli-
narmaß-
nahmen
und Abhilfe
Compliance-Untersuchung
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08.09.2017Seite 22 Dr. Matthias Geiger / Legal
… und das Compliance System
stetig weiterentwickeln
• Compliance hat höchste Priorität
• Compliance System zur Unterstützung nachhaltigen
Wachstums und als Wettbewerbsvorteil
• Risikobasierte Weiterentwicklung des Compliance-
Systems, um den hohen Standard zu halten
• Hohe Bewertung und Anerkennung unseres Compliance
Systems im Dow Jones Sustainability Index: Zum 6. Mal
in Folge höchste Bewertung in der Kategorie Compliance
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08.09.2017Seite 23 Dr. Matthias Geiger / Legal
Compliance-Kennzahlen
Compliance-Kennzahlen1
Davon Abmahnungen
Davon Entlassungen
Davon Andere2
Gemeldete Compliance-Fälle
Disziplinarmaßnahmen
2016 2015
112
96
25
116
79
13
233 208
675 568
Geschäftsjahr
1 Fortgeführte und nicht fortgeführte Aktivitäten
2 Umfasst den Verlust variabler und freiwilliger Vergütungskomponenten, Versetzungen und Suspendierungen
Quelle: Siemens Nachhaltigkeitsinformationen 2016
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08.09.2017Seite 24 Dr. Matthias Geiger / Legal
Dr. Matthias Geiger, LL.M.
General Counsel Norwegen
Legal
Østre Aker vei 88
0596 Oslo
Tel.: +47 4522 3800
E-Mail:
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