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Mehr als Recht und Gesetz:
Compliance als Erfolgsfaktor in dezentralen
Managementstrukturen
19.09.2018/ Ines Trzaska und Karsten Baufeld
Fachtagung Dienstleistungsmanagement 17.-19.09.2018
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Der Diakonie Himmelsthür e. V.
• Die Gründung der Diakonie Himmelsthür erfolgte als
„Frauenheim“ am 03.11.1884 durch Pastor Bernhard Isermeyer
• Übernahme der Trägerschaft von Jugendhilfe-Maßnahmen
(Fürsorgeerziehung)
• Heute: Spezialisierter Dienstleister für Menschen aller
Altersgruppen mit Assistenzbedarf
• Größter Träger von Leistungen der Eingliederungshilfe in
Niedersachsen
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Der Diakonie Himmelsthür e. V. – Übersicht
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Der Diakonie Himmelsthür e. V. – Anzahl Mitarbeitende
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Mitarbeitende Ø Anzahl 2017
Köpfe 2.014
Vollbeschäftigtenwert 1.327
Teilzeitkräfte 1.503
Vollzeitkräfte 511Datenstand: 01.03.2018
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Der Diakonie Himmelsthür e. V. – Geschäftsjahr 2017
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Geschäftsjahr 2017Diakonie
Himmelsthür
e.V.
Töchter Diakonie Himmelsthür
Unternehmensverbund
Anzahl Kunden 1.676 771 2.447
Investitionen 7.145 5.142 12.287
Gesamtumsatz 110.194 47.975 158.169
Bilanzsumme 93.239 26.324 119.563
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Der Diakonie Himmelsthür e. V. – Konversion 2009
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Der Diakonie Himmelsthür e. V. – Neue Projekte
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Mullstraße, Harpstedt
Kirchweyhe, DelmenhorstAmundsenstraße, Delmenhorst
Klosterhof, Sorsum
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Der Diakonie Himmelsthür e. V. – Tochterunternehmen
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Jobwärts Inklusionsbetriebe
Hannover gGmbH
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Der Diakonie Himmelsthür e. V. – Unser Leitbild
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Der Diakonie Himmelsthür e. V. – Rahmenvereinbarung
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Haltung im Unternehmensverbund
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Mehr als Recht und Gesetz
• Das Vorbild: Die Selbstverpflichtung zur Anerkennung der
Verbindlichkeit von Regelungen
• Die Kultur des aufmerksamen Hinsehens
• Die Fehlerkultur und Bereitschaft zum Lernen
• Die Transparenz und Information
• Der vertrauliche Rahmen bis hin zur Anonymität
Das Ziel: Verbindlichkeit schafft Sicherheit und Identifikation
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Loyalität und ihre Grenzen im Unternehmensverbund
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• Gesetze und Regelungen sind transparent und verbindlich
• Umgang mit Ressourcen
• Dokumentation (-spflichten)
• Wird die Verbindlichkeit nicht eingehalten, gibt es Sanktionen
• Kategorien zur Bewertung von Vorfällen: Diese sind nach
Schweregrad der Abweichung abgestuft
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Fragen zu Compliance
• Wie gelingt es uns, in dezentralen Strukturen erfolgreich zu
arbeiten?
• Welchen Rahmen, welche Systeme und wieviel Bürokratie
brauchen wir dafür?
• Wer trägt die Verantwortung in komplexen
Managementsystemen?
• Welche Werte und was für eine Kultur brauchen wir?
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Mehr als Recht und Gesetz
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Über Selbstverpflichtung zu Compliance
• Compliance-Anforderungen werden vorgegeben
• Beispiele:
• Kontrahierungszwang für Konzerndienstleistungen
• Einkauf ohne zentralen Einkauf: Richtlinie für Beschaffung
von Investitionsgütern, Waren und Dienstleistungen
• Was geht und was geht nicht? Unterschriften- und
Vollmachtenregelung
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Über Selbstverpflichtung zu Compliance
• Beispiel: Was geht und was geht nicht? Unterschriften- und
Vollmachtenregelung
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Mehr als Recht und Gesetz
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Satzung
Geschäftsordnung für den Aufsichtsrat
Geschäftsordnung für den Vorstand
Regelungen für weitere Hierarchieebenen
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Über Selbstverpflichtung zu Compliance
• Beispiel: Was geht und was geht nicht? Unterschriften- und
Vollmachtenregelung
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• Voraussetzungen:
• gedeckt durch Kostenstellenbudget / Bereichsplanung
• 4-Augen-Prinzip
• Beachtung der Beschaffungsrichtlinie
• Beachtung der Kassen- und Finanzordnung
• wesentliche Rechtsgeschäfte nach juristischer Prüfung
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Über Selbstverpflichtung zu Compliance
• Beispiel: Was geht und was geht nicht? Unterschriften- und
Vollmachtenregelung
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• keine Vertretungskompetenz u.a. bei:
• Grundstückskauf- und verkauf, Bürgschaften,
Schuldversprechen, Belastungen, Finanzierungen
• gerichtliche und außergerichtliche Vergleiche
• langfristige Verträge
• Leistungs- und Entgeltvereinbarungen
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Über Selbstverpflichtung zu Compliance
• Beispiel: Was geht und was geht nicht? Unterschriften- und
Vollmachtenregelung
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Mehr als Recht und Gesetz
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Mitarbeitende bis 100 €
Kostenstellenverant-wortliche bis 5.000 €
Regionalgeschäftsführungen bis 150.000 €
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Über Selbstverpflichtung zu Compliance
FTDM/ 19.09.2018/ Ines Trzaska und Karsten Baufeld
Mehr als Recht und Gesetz
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Compliance-Anforderungen werden vorgegeben
Compliance-Kultur wird getragen vom Management (vorgelebtes
Verhalten und Vorbild)
eigene Verantwortung, innere Akzeptanz und verbindliche
AnwendbarkeitBekenntnis zum
Verhaltenskodex, Bewusstsein schärfen
Verhaltensweisen, die Rechts- und Regelkonformität unterstützen, sollten gefördert
werden
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