Newsletter Nr. 4/2014

Oktober 2014 Seite 1

Newsletter

FPSB European Forum in Wien

Am 3. und 4. September fand ein Treffen des FPSB Eu-ropean Forums in Wien statt. Gastgeber war unser Ver-band, das Meeting war überaus effizient und produktiv.

Im Rahmen des FPSB European Forum Meetings hat FPSB erstmals direkt mit der europäischen Aufsichts-behörde ESMA gesprochen, Senior Policy Director Mat-teo Rava war unser Gast.

Noel Maye, CEO von FPSB Ltd., und Matteo Rava stellten die beiden Organisationen vor und gaben ei-nen kurzen Überblick über aktuelle Entwicklungen und mögliche Anknüpfungspunkte. Schwerpunktthema war anschließend MiFID II und die derzeit in der Diskussi-on stehenden Auslegungen. Insbesondere zu den Be-zeichnungen independent advice/restricted advice/inci-dental advice gab es eine angeregte Diskussion.

Für den deutschsprachigen Raum haben wir hervorge-hoben, dass die Qualifizierung der Berater ein wichtiger und in MiFID II weitgehend unbeachteter Punkt ist. Da-neben haben wir angeregt, dass die Regulierung von Produkten ergänzt werden sollte um die Berücksichti-gung von Prozessen. Hier haben wir als Beispiel den Beratungsprozess im Financial Planning genannt.

Im Ergebnis haben wir vereinbart, dass ESMA und die europäischen Verbände künftig im regelmäßigen Ge-spräch bleiben.

v.l.n.r.: Markus Streule, SFPO Schweiz, Guido Küsters, FPSB Deutschland, Matteo Rava, ESMA, Prof. Otto Lucius, OVFP Österreich und Prof. Dr. Wolfgang Reittinger, FPSB Deutschland

Pressefrühstück mit FPSB Ltd.

Unter zahlreicher Beteiligung von Medien, u.a. Die Pres-se, Gewinn, Börsenkurier, Fonds exklusiv und Fonds professionell, fand am 5.9.2014 in Wien ein Presse-frühstück statt. Im Rahmen einer lebhaften Diskussion konnte Noel Maye, CEO FPSB Ltd, assistiert von Danel Kuhlmann, Marketing & Communications FPSB Ltd., den Journalistinnen das Konzept und die Vorteile von Financial Planning erläutern. Zahlreiche Fragen, auch an Frau Mag. Ebhart-Pfeiffer und an Herrn Mag. Helmut Siegler, betrafen die Fra-ge der sog. Honorarberatung. Der Verband und FPSB Ltd. machten klar, dass das Wort „Honorarberatung“ eigentlich unzutreffend sei, es müsste „Gebührenbera-tung“ heißen. Besondere Priorität hätten aber absolute Transparenz und Klarheit bei welcher Art von Vergü-tung immer. Wenn dann das Kundeninteresse absolut im Vordergrund stehe, könne es eigentlich keinen Inter-essenkonflikt mehr geben.

Im Bild von links nach rechts: Otto Lucius, Danel Kuhlmann, Noel Maye, Sonja Ebhart-Pfeiffer, Helmut Siegler.

Generalversammlung des Österreichischen Verbandes Financial Planners

Am 25.9. fand in den Räumen des Hotels Le Meridien die Generalversammlung des Österreichischen Verban-des Financial Planners statt.

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Satzungsänderungen bei der Generalver-sammlung

Die im Newsletter 2/2014 vorgestellten Änderungen der Statuten wurden einstimmig beschlossen und durch Bescheid XV-4940 vom 14.10.2014 der LPD geneh-migt. Die aktuellen Statuten sind auf unserer Website unter tieferstehendem Link abrufbar: http://www.cfp.at/afp/afp.nsf/sysPages/statuten.html

Aufteilung des Themengebietes 4.4. Asset Management

Der Vorstand hat sowohl für CFP® als auch für Diplom. Finanzberater/EFA® eine Aufteilung des Themenge-bietes 4.4. Privates Asset Management in zwei Unter-gruppen 4.4.a Asset Management von Finanzinstru-menten und 4.4.b Asset Management von Sachwerten beschlossen. Gleichzeitig wurde der Themenbereich Behavioural Finance aus dem Asset Management her-ausgelöst und als eigener Punkt 4.14. Behavioural Eco-nomics verankert. Hintergrund ist es, unseren Mitglie-dern bei der Erreichung der notwendigen Credits (die pro Themengebiet 15 CPD-Credits nicht übersteigen dürfen) zu helfen.

Ruhendstellung der Zertifizierung

Die Ruhendstellung der Zertifizierung der Diplom.Fi-nanzberater war bisher für 1 Jahr möglich, diese wurde nun an die Regelung der Ruhendstellung für CFP-Zerti-fikatsträger angepasst.

Die Ruhendstellung der Zertifizierung der Diplom.Fi-nanzberater kann nun für 12, 24, oder 36 Monate be-antragt werden, und zwar jeweils beginnend mit dem 1. Jänner eines Kalenderjahres. Die satzungsmäßigen Rechte und Pflichten werden vom Ruhen des Zertifikats nicht berührt. Die Pflicht zu jährlichen Zahlung der Zer-tifizierungsgebühr bleibt auch im Zeitraum der Ruhend-stellung bestehen.

Detailinformationen entnehmen Sie bitte der aktuellen Weiterbildungsordnung, die auf unserer Website unter folgendem Link abrufbar ist: http://www.afp.or.at/afp/afp.nsf/sysPages/wbo.html

Wiederaufleben der Zertifizierung

Genehmigt hat die Generalversammlung auch eine neue Regel für jene, die ein Zertifikat zurückgelegt ha-

ben und es wieder aufleben lassen wollen. Wenn sich dies innerhalb von 3 Jahren nach Rücklegung vollzieht, genügt der Nachweis der entsprechenden Credits, wenn es zwischen 3 und 5 Jahren liegt, ist aus wichti-gen Themen wie Steuern und Regulierung ein Wissens-nachweis zu erbringen.

Neue Vorstands- und Beiratsmitglieder

Neuer Vorstand

Die Generalversammlung hat einstimmig einen neuen Vorstand gewählt, der sich wie folgt zusammensetzt:

Prof.(FH) Mag. Otto Lucius, EFA®, CFP® VorsitzenderDir. Mag. Helmut Siegler, EFA®, CFP® stv. VorsitzenderRainer Bartusch, EFA®, CFP® Mag. Sonja Ebhart-Pfeiffer, EFA®, CFP® Prok. Claudia Alexandra Figl, MAS, EFA®, CFP® Vst.-Dir. Dr. Werner Hackl, EFA®, CFP® Mag. Gerfried Karner, EFA®, CFP® Prok. Harald Kriebel, EFA®, CFP®, KassierDr. Ferdinand Wirth, EFA®, CFP®, Schriftführer

Neu im Vorstand sind Frau Claudia Figl, CFP®, Bank Gutmann, und Herr Rainer Bartusch, CFP®, Erste Bank Österreich. Wir begrüßen beide sehr herzlich und freu-en uns auf gute Zusammenarbeit.

Neuer Beirat

Neu gewählt wurde auch der Beirat des Verbandes, in dem nun alle wesentlichen Stakeholder vertreten sind. Die einzige Ausnahme bilden bedauerlicherweise Ver-treter des Konsumentenschutzes, die sich beharrlich weigern, im Beirat vertreten zu sein.

Der Beirat setzt sich wie folgt zusammen:

Karin Bauer (Der Standard)Mag. Philipp Bohrn (Fachgruppe Finanzdienstleister, WKO) Dr. Markus Bunk (designierter Geschäftsführer BWG)Dr. Barbara Czak-Pobeheim (designierte Geschäftsfüh-rerin Volksbank Akademie)Dir. Wolfgang Eisl (UBS (Luxembourg) S.A., Niederlas-sung Österreich)Vst.-Dir. Mag. Helmut Ettl (Finanzmarktaufsicht)Vst. Mag. Ali Eralp (FiNUM AG)

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Ehrenmitgliedschaft Mag. Stejskal

Herr Dkfm. Mag. Wilhelm Stejskal ist Gründungsmit-glied unseres Verbandes und von Beginn an auch Vor-standsmitglied. In seiner Funktion als Geschäftsführer der ÖPWZ-Finanzlehrgänge hat er maßgeblich dazu beigetragen, dass in Österreich eine Beraterausbildung auf hohem Niveau etabliert werden konnte, die letztlich bis zum CFP-Zertifikat führt. In Anbetracht seiner lang-jährigen wertvollen Verdienste um den Österreichischen Verband Financial Planners hat die Generalversamm-lung den Antrag auf Verleihung der Ehrenmitgliedschaft unter Applaus angenommen.

Wir gratulieren unserem neuen Ehrenmitglied.

Dr. Stefan Götz (Österreichische Sparkassenakademie)Mag. Barbara Halapier (ÖPWZ-Finanzlehrgänge)Vst.-Dir. Mag. Helge Haslinger, MBA (Sparkasse NÖ Mitte-West AG)Dr. Ruth Iwonski-Bozó, CFP® (Bank Austria Private Banking)WP Univ.-Prof. Dr. Sabine Kirchmayr-Schiesselberger (Leitner&Leitner) Dir. Mag. Dr. Christian Ohswald (Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG) RA Priv.-Doz. MMag. Dr. Martin Oppitz (Grohs Hofer Rechtsanwälte GmbH)Vst.-Dir. Erich Ortner (Raiffeisenverband Salzburg) Dr. Gerhard Rehor, CFP® (Dr. Rehor Beratung GmbH) Gen.-Dir. MMag. Martin Schaller (Raiffeisen-Landes-bank Steiermark AG)Dr. Martina Schweitzer (Raiffeisen Campus)Vizepräs. Mag. Markus Sevcik, MA, D.FB, EFA® (J.P. Morgan Asset Management) Vst.-Dir. Mag. Martin Sterzinger, EFA® , CFP® (Alpen-bank AG) Vst.-Dir. Mag. Wolfgang Traindl, CFP® (Erste Bank AG) Dir. Mag. Wolfgang Wild (Hypo Bildung GmbH)Gen.-Dir. Mag. Franz Witt-Dörring (Schoellerbank AG)

CFP-Jahrestagung

Im Anschluss an die Generalversammlung fand ab 9:00 Uhr die CFP-Jahrestagung statt, die mit 136 Personen überaus gut besucht war. Den ganzen Tag über herrschte eine tolle Stimmung, wozu sowohl die Referenten als auch die Teilnehmer mit interessanten Fragen beigetragen haben. Für 2015 heißt dies: nicht versäu-men!

Im Rahmen der CFP-Jahres-tagung überreichte Mag. Klaus Kumpfmüller, Vorstandsmitglied der FMA den neuen CFP-Zerti-fikatsträgern ihre Diplome. Wir gratulieren den neuen CFP-Zer-tifikatsträgern sehr herzlich.Impressionen zur Generalver-sammlung und CFP-Jahresta-gung können Sie unter folgen-dem Link abrufen: studiohuger.zenfolio.com/cfp_2014

Newsletter Nr. 4/2014

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IMPRESSUM:

Herausgeber: Österreichischer Verband Financial PlannersA-1010 Wien, Eßlinggasse 17/5T: +43-1-533 50 50F: +43-1-533 50 50 33E: office@afp.or.atI: www.cfp.at

ZVR: 510649995 Bundespolizeidirektion Wien, DVR: 4004191

Für den Inhalt verantwortlich: Prof. (FH) Mag. Otto Lucius

Offenlegung gemäß Mediengesetz: Der Newsletter dient der Information der Mitglieder des Vereines Öster-reichischer Verband Financial Planners. Der Österreichi-sche Verband Financial Planners ist ein gemeinnütziger Verein mit dem Zweck das Wissen über wirtschaftliche Vorgänge, insbesondere finanzwirtschaftliche Zusam-menhänge, einer breiten Öffentlichkeit durch Veranstal-tung von Enqueten, Tagungen, Vorträgen etc., sowie durch Publikationsserien nahezubringen und dadurch auch das Verständnis für die Bedeutung und Funktion der Finanz- und Wertpapieranalyse und Anlageberatung zu fördern; die Methoden der Finanz- und Wertpapieranaly-se zu verbessern und Einrichtungen anzuregen und zu unterstützen, die diesen Zwecken dienen; die Ausbildung und Information der Mitglieder zu fördern und die Zusam-menarbeit mit ausländischen Vereinigungen gleicher Ziel-setzung zu pflegen.

Vorstand: Prof.(FH) Mag. Otto Lucius, Vorsitzender; Mag. Helmut Siegler, stv. Vorsitzender; Rainer Bartusch; Mag. Sonja Ebhart-Pfeiffer; Prok. Claudia Alexandra Figl; Vst.-Dir. Dr. Werner Hackl; Mag. Gerfried Karner; Prok. Harald Kriebel, Kassier; Dr. Ferdinand Wirth, Schriftführer.

Bezugsbedingungen: Der Newsletter erscheint unregel-mäßig und ist ein kostenloser Service für Mitglieder des Verbandes. Der Bezug ist zu jedem Zeitpunkt kündbar. Der Newsletter kann per EMail bestellt und abbestellt werden über: office@afp.or.at.

Datenschutz: Die Empfängerdaten werden vertraulich behandelt und in keinem Fall an Dritte weitergegeben.

Haftungsausschluss: Der Inhalt des Newsletters ist nach bestem Wissen und Kenntnisstand erstellt worden. Haftung und Gewähr für die Korrektheit, Vollständigkeit und Qualität der Inhalte sind ausgeschlossen. Die Infor-mationen stellen keine steuerliche oder rechtliche Bera-tung dar und begründen kein Beratungsverhältnis.

Die neuen Zertifikatsträger

Herzlichen Glückwunsch

zur erfolgreichen Zertifizierung!

Mag. Alexander Bichl, EFA®, CFP®

Markus Binder, EFA®, CFP®

Stephan Bohle, EFA®, CFP®

Martin Doblinger, EFA®, CFP®

Thomas Dürr, EFA®, CFP®

Mag. Elke Esterbauer, EFA®, CFP®

Gerald Hahn, EFA®, CFP®

Helmut Heimpel, EFA®, CFP®

Andreas Hochfilzer, EFA®, CFP®

Mag. Christian Wolfgang Kainz, EFA®, CFP®

Gerald Lehner, EFA®, CFP®

Gerhard Lugauer, EFA®, CFP®

Mag. Werner Obenaus, CEFA, CIIA, EFA®, CFP®

Manuela Paternoga, EFA®, CFP®

Sonja Pölzl, BA, EFA®, CFP®

Jürgen Rehmann, EFA®, CFP®

Siegfried Resch, EFA®, CFP®

Christian Rieger, EFA®, CFP®

René Arno Ritzer, EFA®, CFP®

Patrick Schmidt, EFA®, CFP®

Karin Wendtner, CPM, EFA®, CFP®

Andrea Wiesmüller, EFA®, CFP®

Wolfgang Wimmer, EFA®, CFP®

Wir gratulieren den Kunden zu ihren qualifizierten Beraterinnen und Beratern

www.cfp.at