Partner@WebDas Vermittlerportal der DWS Gruppe

DWS Group Agent Portal

DWS InvestmentsSeptember 2011

Volume 3

Anwenderdokumentation

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Inhaltsverzeichnis1. Einführung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2

1.1 DWS Investments . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31. Login – Seite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4

2.1 Passwort . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53. Start – Seite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 – 74. Kundensuche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85. Kundenwatchlist . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96. Vermögensübersicht . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

6.1 Vermögensübersicht Altersvorsorge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116.2 Vermögensübersicht Fonds . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .126.3 Portfolio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .136.4 Transaktionen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146.5 Ereignisse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146.6 Schwebende Order (DAP) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156.7 Altersvorsorge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166.8 Kundenakte .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176.9 Drucken . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

9. Reports7.1 Report Manager . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 - 217.2 Umsatzliste . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227.3 Statistiken . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237.4 Ergebnis Download . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 - 25

8. Einstellungen8.1 Passwort ändern . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .268.2 Eigenes Profil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 – 30

9. Logout – Seite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3110. Menüleiste Login / Logout . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3211. Kontakt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

1. EinführungPartner@Web, das Online-Vermittlerportal derDWS, bietet Ihnen vielfältige Möglichkeiten, sichvertrags- und kundenrelevante Daten bequem undschnell über Ihren PC oder Notebook aufzurufen.Außerdem finden Sie im Portal aktuelleInformationen und Neuigkeiten rund um dieThemen DWS Investment, DWS Fonds undAltersvorsorge, sowie nützliche Links zu anderenDWS Webseiten.Mit wenigen Mausklicks erstellen Sie sich Reportsund Statistiken oder verschaffen sich einenÜberblick über Ihren Kundenbestand.Sie möchten schnellstmöglich, am liebsten täglich,über wichtige Ereignisse Ihrer Kunden informiertwerden? Kein Problem!Nehmen Sie in Ihrem Benutzerprofil dienotwendigen Einstellungen vor und Sie erhaltenbei den von Ihnen ausgewähltenKundenereignissen, z.B. Lastschriftretoure oderLöschung eines Vertrages, eine Email-Benachrichtigung.Bitte beachten Sie, dass eine inaktive Sitzung ausSicherheitsgründen automatisch nach zehnMinuten beendet wird.Um Partner@Web optimal nutzen zu können,verwenden Sie bitte einen der folgendenWebbrowser: Internet Explorer 7 oder 8, Safari,Mozzilla Firefox, Opera oder Google Chrome. Wirempfehlen Ihnen, auch aus Sicherheitsgründen,Ihren PC mit einem der vorher genanntenWebbrowsern auszustatten.

Neugierig geworden???2

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1.1 DWS InvestmentsDie DWS Gruppe stellt sich vor:

Die DWS Investments steht für das gesamte Publikumsfondsgeschäft der Deutschen AssetManagement und zählt zu den größten Fondsanbietern weltweit.1956 gegründet, erstreckt sich die Präsenz der DWS heute nicht nur auf Europa. Auch inAmerika, der Region Asien-Pazifik und dem Nahen Osten ist die DWS seit Jahrenerfolgreich tätig.

Unsere Portfolio-Nr.- und Konto-Nr. - Struktur:

Das Portfolio ermöglicht dem Kunden, mehrere DWS Depots (auch Investmentfondsgenannt) zu einer Einheit zusammenzufassen und Einzahlungen nach einem individuelldefinierbaren Schlüssel (Prozentverteilung) zu verteilen. Jeder Investmentfonds ist einemPortfolio zugeordnet. Jederzeit können jedoch weitere Portfolios fortlaufend eröffnet undDWS Depots (Investmentfonds) diesen Portfolios zugeordnet werden. Grundsätzlicherhalten Sie Portfolio-Informationen nur, wenn dieses Portfolio ausdrücklich IhrerKonsorte zugeordnet wurde. Dies ist bspw. davon abhängig, ob alle im Portfoliovorhandenen Investmentfonds von Ihrer Vertriebsorganisation vermittelt wurden.

Die Konten, die ein Kunde führt, setzen sich aus der DWS internen Fonds-Nummer, dersiebenstelligen DWS Depot-Nummer (mit Präfix ) und der Unter-Nummer zusammen.

Was ist die Fonds-Nummer?Die Fonds-Nummer ist eine DWS interne Nummer. Jedem DWS Fonds und jedemFremdfonds der bei der DWS geführt wird, wird eine solche Nummer zugeordnet und kannein- bis vierstellig sein, z.B. 6 = DWS Akkumula oder 184 = DWS Vermögensbildungsfonds I.

Was ist die DWS Depot-Nummer?Die DWS Depot-Nummer wird für jedes neu zu eröffnende Konto anhand einesbestimmten Schlüssels ermittelt und garantiert, dass eine DWS Depot-Nummer nichtmehrfach vergeben werden kann.Die Präfixe sind hierbei den jeweiligen DWS Einheiten zugeordnet:

A = DWS Frankfurt T = DWS AltersvorsorgeC = DWS S.A. Luxembourg X = DWS FondsplattformD = DWS Frankfurt V = DB Vita

Was ist die Unter-Nummer?Zu einem Fonds kann ein Kunde mehrere DWS Depots führen. Für diesen Fall werden(fortlaufende) Unternummern vergeben. Abweichend gelten für vL-Konten laufendeNummern ab 90 aufwärts.

6 A 1234567 91Der Kunde dieses DWS Depots investiert seine vermögenswirksamen Leistungen in denFonds „DWS Akkumula“ und sein Depot wird bei der DWS Investment GmbH in Frankfurtgeführt.

Mit Hilfe der Menüleiste gelangen Sie zu weiteren interessanten Webseiten der DWS

2. Die Login-Seite

Los geht´s!Über folgenden Link können Sie sich im Internetportal Partner@Web anmelden:

https://partner.dws.de/

Bitte geben Sie Ihre Vermittlerkennung, Ihre Login-ID und Ihr Passwort ein.Die Eingabe des Passwortes erfolgt verdeckt.

Wie bekomme ich einen Zugang zu Partner@Web?

Der Administrator Ihrer Vermittlerorganisation kann Ihnen einen Zugang zuPartner@Web einrichten.

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Ob Ihr Passwort den angeforderten Sicherheitskriterien entspricht,erkennen Sie am Balken rechts neben dem Passwort-Eingabefeld.

Rot: Es sind noch nicht alle Kriterien erfülltGrün: Alle Kriterien sind erfüllt, Sie können das Passwort nun ändern

2.1 Passwort-Vergabe:

Aus Sicherheitsgründen werden Sie beim ersten Login gebeten Ihr Passwortzu ändern.Bitte beachten Sie folgende Kriterien:

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Info zum Passwort:Wir empfehlen, das Passwort in regelmäßigen Abständen zu ändern. Sollte diesnicht geschehen, werden Sie ab dem 70. Tag aufgefordert Ihr Passwort zuändern.Nach 90 Tagen verliert das Passwort seine Gültigkeit und muss geändertwerden, bevor Sie Partner@Web noch einmal nutzen können.Sollten Sie Partner@Web länger als 180 Tage nicht besucht haben, wird der Usergesperrt. Sie benötigen neue Login-Daten um sich anmelden zu können.

3. Die Start-SeiteHerzlichen Glückwunsch!Sie haben sich erfolgreich in Partner@Web angemeldet.Auf der Start-Seite finden Sie neben aktuellen News und Ihren Login-Details die ReiterInbox, Übersicht und Status.

Toolbox: Ausgewählte und oft verwendete Funktionen liegengleich am Start für Sie griffbereit. Außerdem ein Link zudieser Anwenderdokumentation.

News: Wir haben Ihnen etwas mitzuteilen!Dies tun wir unter der Rubrik News, so dass Sie immeraktuell informiert sind. Wenn Sie die vollständige(n)Mitteilung(en) lesen möchten, gelangen Sie durchklicken auf mehr zu den Nachrichten im Menüpunkt„Einstellungen – News“

Login: Ihre Login-Details im Überblick.

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Inbox: Dank der Inbox geht Ihnen kein wichtiges Kundenereignis, z.B.Anbieterwechsel, Rücklastschrift und vieles mehr, verloren.Wir haben die Inbox bereits mit einigen selektierten Ereignisse aktiviert. WennSie die Einstellungen der Inbox auf Ihre Bedürfnisse zuschneiden möchten unddie Ereignisse Ihnen zusätzlich per Email mitgeteilt werden sollen, können Siedies im Menüpunkt „Einstellungen – Eigenes Profil“ tun oder Sie klickeneinfach auf Inbox Einstellungen… und werden gleich dorthin weitergeleitet.

Bitte beachten Sie, dass nur selektierte Ereignisse in der Inbox angezeigtwerden. Wenn Sie nachtäglich ein Ereignis hinzufügen, werden auchhistorische Ereignisse in der Inbox dargestellt.

Mit Hilfe der verschiedenen Selektionskriterien (Gruppe, Ereignistyp, Statusund Zeitraum) filtern Sie sich gezielt bestimmte Ereignisse und könnendiese drucken und/oder als Excel- oder CSV-Datei runterladen.

Gelöschte Ereignisse können nicht wieder reproduziert werden.

Diese Ereignisses bleiben in der Daten gespeichert. Suchen Sie nachEreignissen mit dem Status „gelesen“ um sie noch einmal angezeigt zubekommen.

Die Markierung bezieht sich ausschließlich auf die aktuelle Seite und gehtverloren sobald man auf eine der nächsten Seiten wechselt.

Die Inbox-Funktion steht Ihnen mit Ereignissen seit dem 10. Februar 2010 zurVerfügung.Ereignisse, die sich ausschließlich auf den Bereich Altersvorsorge beziehen sindmit einem Stern (*) gekennzeichnet. Ereignisse die durch einen Doppelsternmarkiert (**) sind, können Sie nicht im Bereich Altersvorsorge nutzen undEreignisse, die nicht markiert sind, stehen für alle anderen Produkte zurVerfügung.

Eine detaillierte Beschreibung aller Inbox-Ereignisse finden Sie auf den Seiten29 und 30.

Übersicht: Beschreibung der wichtigsten Funktionen von Partner@Web.Status: Datum und Uhrzeit des letzten Updates in Partner@Web.

Status OK = Update erfolgreich; Status Import = Update wird geladen

Druck- und Download Funktion:Wo immer Sie auf eines der folgenden Symbole treffen, können Sie Ihre Auswahl drucken oder herunterladen

Druck – Output CSV - Download

Excel - Download 7

4. Kundensuche

Kundensuche: Suchen Sie gezielt nach Kunden und selektierenSie sich einen bestimmten Kunden oder einenKundenkreis indem Sie einen oder mehrereWerte in die Parameterfelder eintragen.Die Kriterien können auch miteinander kombiniertwerden. In die Parameterfelder tragen Sie denjeweiligen Wert, bzw. Teile des Namens, Fonds etc. einund klicken Sie anschließend aufWenn Sie gelöscht Depots in Ihre Suche mit einbe-ziehen möchten, markieren Sie bitte das Kästchenneben „Gelöschte Depots anzeigen“.

Tragen Sie im Feld DWS Depot Nr. immer denBuchstaben des DWS Depots ein, z.B. T (fürAltersvorsorge), A (für DWS Frankfurt), C (fürDWS Luxembourg) usw., gefolgt vom nummerischenTeil der DWS Depot Nummer.

Beispiel: Geben Sie bei Nachname die Buchstaben "Mi“ ein undbei Fonds "Investa“ ein.

Als Ergebnis erhalten Sie eine Liste aller Kunden die Ihren Suchparametern entsprechen, z.B. Herr Mittler und Frau Schmitt (beide investieren in DWS Investa).

Finden Sie alle Vertrags- und Kundendetails schnell und übersichtlich.

Sie werden automatisch zur Ergebnisseite weitergeleitet. Auf drei Reitern erhalten Sie Adress-,Depot- und Kontakt-Informationen. Bitte beachten Sie, dass höchstens 50 Kunden proSuchabfrage angezeigt werden können.Durch klick auf die Depot-Nummer gelangen Sie zur Vermögensübersicht des Kunden.

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Nach Aktivierung der Kundenwatchlist wird diesezunächst am linken oberen Bildschirmrand angezeigt. Siekönnen die Position beliebig durch Drag and Dropverändern, minimieren für diese Sitzung ausblen-den oder erneuern.Somit haben Sie selektierte Kunden und deren Depot-bestände immer im Überblick und gelangen durch klickauf die Depotnummer ohne Umweg zur Vermögens-übersicht.Ein besonderes Ereignis, z.B. Löschung Investmentfondsoder neue Versandadresse wird durch einen gelbenBriefumschlag vor der DWS Depot Nummerkenntlich gemacht.

Mit linker oder rechter Maustaste die Watchlist anklicken und zur gewünschten Position ziehen. Maustaste wieder loslassen.

Wie aktiviere ich die Watchlist?

Sie aktivieren oder deaktivieren die Kundenwatchlist im Menüpunkt „Einstellungen –Eigenes Profil“.

Wie füge ich Kunden der Watchlist hinzu?

Im Suchergebnis der Kundensuche können Sie Kunden markieren und durch drücken desButtons diese in der Watchlist aufnehmen.Befinden Sie sich in der Vermögensübersicht eines Kunden können Sie diesen Kunden zur Watchlist hinzufügen, indem Sie auf das Brillen-Symbol klicken.

Wie entferne ich Kunden aus der Watchlist?

Markieren Sie den Kunden im Menüpunkt „Kunden – Kundenwatchlist“ und klicken Sieanschließend auf

5. KundenwatchlistSelektieren Sie Kunden aus Ihrem Kundenbestand, auf deren Daten Sie häufigerzurückgreifen und nehmen Sie diese in die Kundenwatchlist auf.

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6.1 Vermögensübersicht

Hier finden Sie die wichtigsten kunden- und vertragsrelevanten Daten auf einen Blick.

Persönliche Kundendaten aller Depotinhaber

Zurück zum Suchergebnis

Stichtagsbetrachtung:

Zeigt die Bestände und Trans-aktionen der DWS Depots ineinem Portfolio zu einemwählbaren Zeitpunkt in derVergangenheit.

Kunden zur Watchlist hinzufügen

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Glossar:

Online Status: verschiedene Stati im Rahmen der Internetfreischaltung des Kunden, z.B. nichtonline = keine Freischaltung für Internetfreischaltung beantragt.Risikoklasse: Risikoeinstufung des Kunden gem. §32 Abs. 4 WPHG (1 – 4), Die Eintragung „-“bedeutet, dass kein WPHG-Bogen vorliegt.Freistellungsauftrag: Aktueller Freistellungsauftrag-Daten. Zwist = aufgelaufene Steuerdaten dieseKalenderjahres.Sozialversicherungs-Nr: 12 – stellige Sozialversicherungs-Nr. ist auch gleichzeitig dieZulagennummer für DWS Riester Produkte.EUSD-Option: Steuerl. Behandlung des Kunden lt. EU- Zinsrichtlinie. Folgende Optionen sind möglich:•keine EUSD-Relevanz•Meldung (Wirtsch. Berechtigter)•Meldung (vereinfacht) •Quellensteuerabzug

Steuernr. (TIN): Tax Identification Number - Steuer Identifikations NummerBundeseinheitliche und dauerhafte Identifikationsnummer von in Deutschland gemeldeten Bürgern für Steuerzwecke.

Versandkennzeichen: Spezifizierung des Postversandt, z.B. zustellbar (= norm. Kunde),unzustellbar, oder Nachlass.Rechtsform: Beinhaltet die Rechtsform des Kunden:•Privatperson (z.B. GbR)•juristische Person (z.B. AG, GmbH, e.V.)

•Freistellung•Widerruf (Meldung/QueSt ab nächstem Kalenderjahr)• Widerruf (Meldung/Freistellung ab nächstem Kalenderjahr)

•Personengesellschaft (z.B. KG, OHG, e.K.) •Kredit- und Finanzinstitute

6.1 Vermögensübersicht Altersvorsorge

Vertragsübersicht

Vorsorgeinformationen - zu Ihrem Altersvorsorgevertrag

Ereignisse- Anzeige der fünf letzten Kunden-

ereignisse

Portfolio – Informationen- Auflistung aller Investmentfonds mit Bestand

Zahlungsverkehr- Referenzbankverbindung- Vorherige Referenzbankverbindung wird durch anklicken angezeigt.

Regelmäßige Transaktionen- Hinweise zum Fonds- Zahlungstermin- Zahlungsrhythmus- Bankverbindung d. Zahl.pflichtigen- Zahlungspflichtiger

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Als Vermittler für unsere DWS Riester Produkte finden Sie in der Vertragsübersicht vielenützliche Informationen rund um die Bereiche: Zulagen, Höchststandssicherung undVertragsdaten. Wenn Sie detailliertere Angaben wünschen, gelangen Sie durch klicken aufdie Lupe zum entsprechenden Reiter innerhalb der Vermögensübersicht.

6.2 Vermögensübersicht Fonds

Vertragsübersicht

Ereignisse- Anzeige der fünf letzten Kunden-ereignisse

Portfolio – Informationen- Auflistung aller DWS Depots mit Bestand

Zahlungsverkehr- Referenzbankverbindung- Vorherige Referenzbankverbindung wird durch anklicken angezeigt.

Regelmäßige Transaktionen- Hinweise zum Fonds- Zahlungstermin- Zahlungsrhythmus- Bankverbindung d. Zahl.pflichtigen- Zahlungspflichtiger

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Als Vermittler für unsere DWS Fonds Produkte finden Sie in der Vertragsübersichtviele nützliche Informationen rund um den aktuellsten Stand des Portfolios oderRegelmäßige Käufe Ihres Kunden: Wenn Sie detailliertere Angaben wünschen,gelangen Sie durch klicken auf die Lupe zum entsprechenden Reiter innerhalbder Vermögensübersicht.

6.3 Portfolio

Verteilung Portfolio Gesamtbestand

Graphik: - Graphische Darstellung der Portfolio-Verteilung.

- Bei nur einem Portfolio: prozentuale Verteilung der DWS Depots.

-Bei mehreren Portfolios: prozentuale Verteilung der Portfolios

Verlauf Portfoliozusammensetzung:- der Zeitraum kann individuell ausgewählt werden

Gelöschte Konten anzeigen:- Durch Markieren werden auch gelöschte DWS Depots angezeigt

DWS Depots - Details Standard- Durch Klicken auf den Fonds-Name werden Sie zum Fondsfactsheet der DWS Webseite weitergeleitet und über die aktuelle Performance des Fonds informiert. (Nur bei DWS Fonds möglich, keine Fremdfonds)

DWS Depots-Details Erweitert- die Konsorte ist die DWS interne Nummer

Ihrer Vermittlerorganisation.- die Vinfo (Vermittlerinformationsnummer)

ist eine von Ihrer Vermittlerorganisation vergebene Nummer.

Portfolio-MixerDurch klicken gelangen Sie zum Portfolio-Mixer der DWS Webseite, wo die Historie Ihres Portfolios verfolgen können.(Nur bei DWS Fonds möglich, keine Fremdfonds)

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6.4 TransaktionenHier können Sie sich alle Transaktionen Ihrer Kunden innerhalb eines bestimmten Zeitraumesanzeigen lassen. Voreingestellt ist der Zeitraum der beiden letzten Jahre. Durch klicken auf denKalender kann der Zeitraum individuell eingegrenzt werden.Es besteht auch die Möglichkeit, die Anzeige auf eine Transaktionsart, z.B. Regelmäßiger Kaufzu beschränken.

Zusatzinfo: z.B. Ausgabeaufschlag, Rücknahmeabschlag, AusschüttungsinformationenFonds: Durch klicken auf den Fonds-Name werden Sie zum Fondsfactsheet der DWS

Webseite weitergeleitet und über die aktuelle Performance des Fondsinformiert. (Nur bei DWS Fonds möglich, keine Fremdfonds)

Sortierfunktion:

Durch klicken auf dieses Symbolwird dieses Kriterium aufsteigendsortiert.

Durch klicken auf dieses Symbolwird dieses Kriterium absteigendsortiert.

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6.5 EreignisseEreignisse

Hier finden Sie alle Ereignisse dieser Depot-Nummer in chronologischer Reihenfolge. Auch Ereignisse, die bereits in der Inbox gelöscht wurden, werden hier angezeigt.

6.6 Schwebende Orders Institutionelle Kunden

Auf diesem Reiter werden alle offenen Delivery-Against-Payment Geschäfte dieser DWSDepot-Nummer aufgeführt.Die Anteile bleiben bis zur vollständigen Zahlung des Kaufpreises Eigentum der DWSInvestment S.A., bzw. DWS Investment GmbH. Nach Eingang des vollständigen Kaufpreisesgeht das Eigentum an den Anteilen ohne weiteres auf den Käufer über. Der Käufer ist nichtberechtigt, bis zur vollständigen Zahlung des Kaufpreises weder durch Verkauf, Verpfändungoder in sonstiger Art und Weise über die Anteile zu verfügen.

Die „Schwebenden Orders“ sind erst danach im Reiter „Transaktionen“ und im Gegenwertdes Investmentfonds berücksichtigt.

Kundenpreis: Mit diesem Preis wurden die Anteile errechnet. Er ermittelt sich aus demAusgabepreis abzüglich eines gegebenenfalls gewährten Rabattes.

Betrag brutto: Betrag vor Abzug von Ausgabeaufschlag (bei Kauf) bzw. Rücknahmeabschlagoder Verwässerungsausgleich (bei Verkauf).

Betrag netto: Betrag nach Abzug von Ausgabeaufschlag (bei Kauf) bzw. Rücknahmeabschlagoder Verwässerungsausgleich (bei Verkauf).

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6.7 Vorsorge (nur Altersvorsorge-Kunden)

Zulagen

Finden Sie alle relevanten Informationzum Zulagenstatus Ihrer Kunden,einschließlich der Anzeige aller zulagen-berechtigten Kinder.

Auszahlung

Hier finden Sie die Details für Kunden,deren Verträge sich bereits in derAuszahlungsphase befinden.

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Bearbeitungsstatus:Beschreibung des Zustands innerhalb der Bearbeitungszyklus des Zulagenvorgangs:

6.8 Kundenakte

In der Kundenakte stehen verschiedene Dokumente zur Ansicht in pdf-Format für Sie zurVerfügung, z.B. Antragsdokumente, Beratungsprotokoll oder die Jahresdepotaufstellung.Die Dokumente liegen seit dem 01.01.2010 für Sie bereit, mit Ausnahme der WPHG-Bögen ( seitDepoteröffnung) und ausgehender Post (seit 01.04.2010).

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6.9 DruckenSie können wählen, ob Sie die gesamteVermögensübersicht drucken möchtenoder nur einen einzelnen Reiter derVermögensübersicht.

Drucken eines einzelnen ReitersHierzu drücken Sie bitte das Drucken-Symbol im jeweiligen Reiter und dieDruckansicht öffnet sich in einemseparaten Fenster.

Drucken der gesamten Vermögens-übersichtDrücken Sie das Drucken-Symbol imKopf der Vermögensübersicht.Untenstehendes Kästchen erscheintund Sie können selektieren, welcheReiter Sie ausdrucken möchten.Wenn Sie die Vermittlungsprovisions-spalte im Reiter Transaktionen nichtangedruckt haben möchten, markierenSie das letzte Kästchen.

Beispiel: Drucken des Reiters Portfolios

Hinweis:Bitte bedenken Sie, dass eine erhebliche Druckmenge entstehen kann, wenn Sie alle Reiterselektieren. Überprüfen Sie Ihre Eingaben, z.B. Zeitraum-Selektion der Transaktionen, ob Siewirklich alle diese Informationen benötigen.

Tipp: Drucken ohne Kopf- und FußzeileÄndern Sie die Seiteneinstellungen Ihres Browsers, bevor Sie auf das Drucken-Symbol klickenwie folgt: File Page Setup Header und Footer leeren.

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7.1 Report ManagerGespeicherte Selektionen:

- Vordefinierte Selektionen: In dieser Sektion finden Sie bereits vordefinierte Reports. Klicken Sie auf den gewünschten Report und wählen Sie dann zwischen

Report ändern, z.B. dasDatum aktualisierenReport ohne Änderungausführen

- Eigene Selektion:Hier finden Sie Ihre individuellerstellten und gespeicherten Reports.Klicken Sie auf den gewünschtenReport und wählen Sie dann zwischen:

Report ändern, z.B. dasDatum aktualisierenReport ohne Änderungausführen

Report löschen undaus der eigenenSelektion entfernen.

Wenn der Report außerdem alsErgebnis-Datei gespeichert werden soll,tragen Sie einen Dateinamen ein. Siefinden den Report dann im Untermenü-Punkt Ergebnis Download.

Wie kann ich mir einen eigenen Report erstellen???Folgen Sie einfach der Anleitung auf den folgenden Seiten.

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Wählen Sie aus einem Themenpool:

7.1 Report Manager Neuer Report erstellen

Neue Selektion:

1. Gehen Sie zum Reiter „neue Selektion“.Hier stehen Ihnen verschiedeneAuswahlmöglichkeiten hinsichtlich derim Ergebnis angezeigten Inhaber-Datenzur Verfügung, die Ihnen bei derweiteren Bearbeitung der Datenbehilflich sein können, z.B. bei derErstellung von Serienbriefen, da dieAnredezeile mit angezeigt werden kannoder durch das Hinzufügen der Kunden-Kontaktdaten.

2. Wechseln Sie zum nächsten Reiter„Kriterienauswahl“. Mit dieser Funktionkönnen Sie Suchkriterien definieren,nach denen Sie Ihre Kunden suchenmöchten. Im linken Feld befinden sichdie Kriteriengruppen zu bestimmtenBereichen. Durch Klicken auf einendieser Punkte werden die Kriterien imrechten Feld noch einmal genauerdefiniert.

3. Für jedes Kriterium öffnet sich beimAnklicken ein neues Fenster, in denenSie Ihre Kriterien bestimmen können.Markieren Sie einen oder mehrereEinträge und fügen Sie ihn ins rechteFeld ein.

Kriterien wechseln von links nach rechtsalle Kriterien wechseln von links nach rechtsoder umgekehrt.Kriterien wechseln von rechts nach links

Sie können für Ihre Selektion beliebig vieleKriterien auswählen. Jedes Kriterium-Fenster enthält eine kurze Beschreibungzu Ihrer Auswahl. Sollten Sie sich entschei-den, ein Kriterium doch nicht für IhrSelektion zu nutzen, schließen Sie dasKriterium-Fenster

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Neue Selektion:

4. Wenn Sie alle Ihre Kriterien ausgewählthaben, wechseln Sie zum dritten Reiter„Ergebniskonfiguration“.Hier bestimmen Sie, welche zusätz-lichen Kriterien in Ihrer Ergebnislisteangezeigt werden sollen.Wünschen Sie z.B. den Gegenwert desPortfolios zu sehen, markieren Sie dasentsprechende Kästchen.5. Zum Schluss können Sie noch aus

folgenden Optionen wählen:

Wenn Sie dieses Kästchenmarkieren, wird Ihre Selek-tion im Untermenü-PunktReports Ergebnis Downloadgespeichert.

Durch Klicken des Aus-führen-Buttons wird derReport erstellt und Siekönnen ihn sich Drucken, inExcel oder CSV-Datei an-schauen und/oder bearbei-ten.

Wenn Sie Ihre Selektiondauerhaft in Partner@Webspeichern möchten, klickenSie bitte hier. Sie findenIhren Report zukünftigunter „Gespeicherte Selek-tionen – Eigene Selektion“.

Sie möchten Ihre Eingabeändern oder den Reportdoch nicht durchführen,dann klicken Sie bitte aufden Zurücksetzen-Button.

7.1 Report Manager Ergebnisseite

Ergebnis Download:

Wir empfehlen vor allem bei größeren Reportseine Ergebnisdatei zu erstellen, da auf derErgebnisseite maximal 500 Datensätze angezeigtwerden können.

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7.2 Umsatzliste

Umsatzliste:

Mit dieser Funktion haben Sie die Möglich-keit, sich die Transaktionen undSchwebende Orders (nur für institutionelleKunden.: Delivery Against Payment-Geschäfte ) zu einem frei wählbarenZeitraum anzu-schauen und zu speichern.1. Wählen Sie hier die Umsatzart aus

2. Selektieren Sie hier die gewünschtenKonsorten, bzw. wählen Sie alle aus

3. Definieren Sie den Zeitraum

4. Wählen Sie zwischen Preis- und Buchungstag (Tag an dem die Verbuchung bei der DWS erfolgte)

5. Welche zusätzlichen Informationen wünschen Sie in der Ergebnisliste?

Erstellen Sie die Ergebnisliste undspeichern Sie sie im Untermenü-Punkt„Ergebnis Download“.

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7.3 Statistiken Statistiken:

Sie möchten sich einen Überblick über IhrenKundenstamm verschaffen und das anbestimmten Kennzahlen festmachen?

Mit dieser Funktion erstellen Sie sich mitwenigen Klicks übersichtliche Statistiken, diewir Ihnen grafisch und tabellarisch zurVerfügung stellen.

1. Wählen Sie zunächst zwischen denBereichen Altersvorsorge, Fondsgeschäftoder Alle (Altersvorsorge und Fonds-geschäft).

2. Selektieren Sie nun den Report aus derListe, den Sie gerne erstellen möchten.Im rechten Feld finden Sie eine kurzeBeschreibung zu jedem Report.

3. Definieren Sie nun, ob Sie den Reportfür alle Ihre Kunden, die Kunden einerbestimmten Gruppe, z.B. Altersvor-sorge, DWS Luxembourg, DWS Frankfurtetc. oder eine oder mehrere Konsortenerstellen möchten.

4. Klicken Sie nun auf und Siegelangen automatisch zur Ergebnisseite.

5. Das Ergebnis wird Ihnen grafisch aufbe-reitet zur Verfügung gestellt.Im Reiter „Einstellungen“ können Sie dasErgebnis noch nach Ihren Wünschenmodifizieren und außerdem in tabellen-form drucken und/oder als Excel- bzw.CSV-Datei downloaden.Tipp: Wenn Sie die Grafik druckenmöchten, drücken Sie die rechteMaustaste und wählen Print Picture.

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Speichern einer Datei in Excel

1. Klicken Sie auf „Save“ / „Speichern“

2. Wählen Sie einen Ordner aus, indem Sie das Download-Ergebnis ablegen möchten undklicken Sie „Save“/ „Speichern“

3. Klicken Sie „Open“ / „Öffnen“ um die Datei zuöffnen

7.4 Ergebnis Dateidownload

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Ändern Sie die Endung .csv in .xls, bzw. .xlsx

Dateidownload:

Hier finden Sie eine Liste Ihrer Reports, dieSie sich im Report Manager oder derUmsatzliste erstellt und als Ergebnis-Dateigespeichert haben.

Sie können den jeweiligen Report öffnen,indem Sie ihn anklicken. In wenigenSchritten erhalten Sie aus der CSV-Datei einbenutzerfreundliches Excel-Format oder Siespeichern den Report gleich als xls- (Excel97-2003 Arbeitsmappe) oder xlsx-Datei(Excel 2007 Arbeitsmappe) ab.

Wenn Sie einen oder alle Reports löschenmöchten, dann markieren Sie den oder dieReports und wählen Sie

Öffnen einer CSV-Datei in Excel

1. Klicken Sie auf „Open“ / „Öffnen“

2. Markieren Sie die Spalte A in Ihrem Excel-Sheet und klicken Sie auf „Text to Columns“ /„Text in Spalten“.

3. Wählen Sie folgende Optionen und drücken Sie abschließend auf „Finish“ /„Fertigstellen“:

7.4 Ergebnis Dateidownload

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8.1 Einstellungen Passwort ändern

Passwort ändern:

Wir empfehlen, das Passwort in regel-mäßigen Abständen zu ändern. Sollte diesnicht geschehen, werden Sie ab dem 70. Tagaufgefordert Ihr Passwort zu ändern.Nach 90 Tagen verliert das Passwort seineGültigkeit und muss geändert werden bevorSie sich noch einmal in Partner@Webanmelden können.Sollten Sie Partner@Web länger als 180Tage nicht besucht haben, wird Ihr User ausSicherheitsgründen gesperrt.Bitte bewahren Sie Ihre Login-Detailsunzugänglich für Dritte auf.

Das Passwort unterliegt nebenstehendenKriterien. Geben Sie zunächst Ihr altesPasswort ein, gefolgt von einer zweimaligenEingabe des neuen Passwortes.Ob Ihr Passwort den angefordertenSicherheitskriterien entspricht, erkennen Sieam Balken rechts neben dem Passwort-Eingabefeld.

Rot: Es sind noch nicht alle Kriterien erfülltGrün: Alle Kriterien sind erfüllt, Sie können das Passwort nun ändern

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8.2 Einstellungen Eigenes Profil

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Kontaktdaten:

Auf dem ersten Reiter im Menüpunkt„Eigenes Profil“ finden Sie Ihre PersönlichenDaten, Adressdaten und Kontaktdaten. IhrePersönliche Daten können Sie nicht ändern.Ist dies notwendig, wenden Sie sich bitte anden Administrator Ihrer Vermittlerorgani-sation. Adress- und Kontaktdaten können Siein den jeweiligen Feldern ändern.

Einstellungen:

Innerhalb dieses Reiters können Sie dieEinstellungen von Partner@Webmodifizieren und Ihren Bedürfnissenanpassen.

Wählen Sie Ihre:

Bevorzugte Sprache: Deutsch oder Englisch

Bevorzugte Währung: EUR/CHF/GBP/USDSie können hier eine vermittlerspezifischeWährung selektieren. In dieser Währungwerden dann die Gegenwerte in derVermögensübersicht und der Kundenwatch-list widergespiegelt.

Mini Watchlist anzeigen:Markieren Sie dieses Kästchen um dieKundenwatchlist in einem separatem Fensterauf Ihrem Bildschirm angezeigt zubekommen. Zum Deaktivieren Häkchenwieder entfernen.

Inbox aktivieren:Markieren Sie dieses Kästchen und die Inboxim Menüpunkt „Home“ ist aktiviert. Hierwerden Ihnen Ihre selektiertenKundenereignisse angezeigt.

Anzahl Ereignisse:Wählen Sie aus, wie viele Ereignisse in derInbox pro DWS Gruppe dargestellt werden.

Zum Beispiel: Anzahl Ereignisse = 50

DWS Frankfurt = 50, Altersvorsorge = 50

Bitte beachten Sie, dass imBereich Altersvorsorge dieGegenwerte und Bestände nurin EUR dargestellt werdenkönnen. Die Einstellung einervermittlerspezifischen Währungist nicht möglich.

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Inboxmail aktivieren:Wird diese Funktion aktiviert, erhalten Sie zujedem auftretenden Ereignis eine Email –Benachrichtigung.

Inbox Email Adresse:Tragen Sie hier die Email Adresse ein, an die dieBenachrichtigung verschickt werden soll.

Intervall für Emailversand:Wählen Sie aus, ob Sie täglich, wöchentlichoder monatlich über Ihre Kundenereignisse perEmail informiert werden möchten.

Inbox Ereignisse auswählen:Selektieren Sie aus der linken Liste Ihre InboxEreignisse. Ausschließlich diese Ereignissewerden in der Inbox angezeigt.

Konsortenübersicht:

In dieser Übersicht finden Sie die Konsortenund entsprechende Vinfo (Vermittler-Information) für deren Kunden Sie einen Zugrifferteilt bekommen haben.Die Vinfo ist eine von Ihrer Vermittlerorganis-ation zugeteilte Nummer. Diese Feld kann vonIhrem Administrator nach eigenem Ermessenverwendet werden und kann z.B. eine Filial-oder Mitarbeiternummer sein.

8.2 Einstellungen Eigenes Profil

Hinweis:

Wir empfehlen Ihnen, sich nach jeder Änderung Ihres Profils abzumelden und die Sitzung nocheinmal neu zu starten.

29

8.2 Einstellungen Inbox-Ereignisse für alle Produkte

Inbox-Ereignisse :Löschung Vertrag:Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn ein Portfolio oder Vertrag gelöscht wurde.

Lastschriftretoure:Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn eine Lastschrift nicht eingezogen werden konnte.

Lastschriftreduzierung:Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn der Lastschriftbetrag im Vergleich zum letzten Lastschrifteinzug gesunkenist.

Neuer Vertrag (Portfolio):Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn Ihrem Kunden ein neues Portfolio oder ein neuer Vertrag zugeordnetwird.

Neues DWS Depot/Fonds:**Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn Ihr Kunde in einen neuen Fonds innerhalb seines Portfolios investiert.Nicht für DWS Altersvorsorge.

Neue Bankverbindung:Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn wir über eine Änderung der Bankverbindung informiert werden. Die alteBankverbindung bleibt weiterhin auf der Datenbank bestehen und kann in der Vermögensübersicht als„vorherige Bankverbindung“ eingesehen werden.

Löschung DWS Depot/Fonds:**Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn ein Fonds innerhalb eines Portfolios gelöscht wird. Nicht für DWSAltersvorsorge.

Einmaleinzugretoure:Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn ein Einmaleinzug nicht eingezogen werden konnte.

Lastschriftlöschung:Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn ein Kunde eine Lastschrift gelöscht hat.

Todesfall:Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn ein DWS Depot mit dem Kennzeichen „Nachlass“ versehen wird.

Neue Inhaberadresse:Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn mindestens eines der folgenden Kriterien geändert wird:Straße, PLZ, Ort, Zusatztext, Versandkennzeichen und / oder Land.

Neue Versandadresse:Kundenanschriften sind nicht zwingend auch die Adressen, an die Inhaber Ihre Korrespondenz geschicktbekommen möchten. In den Versandadressen bieten wir den Kunden die Möglichkeit uns eine abweichendeVersandanschrift mitzuteilen.Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn die Versandanschrift geändert wird.

Vermittlerwechsel:Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn nach einer Dateneinspielung der Vermittler zwischen den alten und denneuen Daten nicht mehr identisch ist. Dieses Ereignis wird nur beim neuen Vermittler erzeugt.

Kündigung zurückgezogen:Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn ein Kunde seine Kündigung zurückgezogen hat.

30

8.2 Einstellungen Inbox-Ereignisse nur für DWS AltersvorsorgeInbox-Ereignisse :

Zulagenrückforderung:*Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn entweder ein Verkauf wg. Rückforderung Zulage oder Verkauf wg.Rückforderung Kinderzulage stattgefunden hat.

Schädliche Verwendung (Kündigung/Tod):*Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn wir über eine Schädliche Verwendung eines Vertrags informiertwerden, z.B. vollständige Kündigung, Abfindung mit einer Kleinbetragsrente, Tod des Berechtigtenwährend der Anspar- oder Auszahlphase, Wegfall des Bezugsrechts durch Widerruf / Kündigung.

Zulagenantrag fehlerhaft (intern):*Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn bei der DWS internen Prüfung der Zulagenantrag als fehlerhaftbewertet wird. Den aktuellen Bearbeitungsstatus des Zulagenantrags können Sie in derVermögensübersicht des Kunden einsehen.

Zulagenantrag fehlerhaft (ZfA):*Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn bei der ZfA (Zentrale Zulagenstelle für Altersvermögen) derZulagenantrag als fehlerhaft bewertet wird. Den aktuellen Bearbeitungsstatus des Zulagenantrageskönnen Sie in der Vermögensübersicht des Kunden einsehen.

Anbieterwechsel – Abgang:*Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn eine von der DWS abgehende Kapitalübertragung vorliegt. MehrInformationen zu diesem Ereignis, z.B. wer der neue Anbieter ist und für wann diese Kapitalübertragunggeplant ist, erhalten Sie im Reiter „Vorsorge“ der Vermögensübersicht.

Anbieterwechsel – Zugang:*Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn eine der DWS zugehende Kapitalübertragung vorliegt. MehrInformationen zu diesem Ereignis, z.B. wer der Alt-Anbieter ist und für wann diese Kapitalübertragunggeplant ist, erhalten Sie im Reiter „Vorsorge“ der Vermögensübersicht.

Anbieterwechsel zu DWS – Geldfluss fehlt:*Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn ein Anbieterwechsel existiert, für den das Datum derKapitalübertagung mehr als 40 Tage (ca. 6 Wochen) überschritten ist. Mehr Informationen zu diesemEreignis, z.B. Alt-Anbieter, erhalten Sie im Reiter „Vorsorge“ der Vermögensübersicht.

Abschluss-Provisionssumme*:Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn eine Vorabprovision für dieses DWS Depot ermittelt wurde.

Alter Höchststandssicherung erreicht:*Wird ein Kunde 55 Jahr alt, wird dieses Ereignis als Erinnerung an die Möglichkeit eineHöchststandssicherung zu aktivieren erzeugt.

Änderung der Mahnstufe:

Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn sich die Mahnstufe des Kunden verändert.

Lastschrifterhöhung:

Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn ein Kunde seine Lastschrift erhöht hat.

Beitragsfreistellung:

Dieses Ereignis wird erzeugt, wenn ein Kunde eine Beitragsfreistellung beantragt hat.

31

9. Logout - Seite

Vergessen Sie nicht Ihre Sitzung nach Beendigung abzumelden. Gehen Sie hierzu bitte aufden Reiter „Logout“ in der Menüleiste. Schließen Sie auch Ihren Web-Browser, umMissbrauch durch Dritte zu vermeiden.

10. Menüleiste – Login / Logout Mit Hilfe der Menüleiste gelangen Sie schnell zu weiteren interessantenWebseiten der DWS:

Ihre Planung:Hier finden Sie viele Informationen zu unserenProdukten rund um das Thema Altersvorsorge undFondssparen. Ermitteln Sie den optimalen Anlage-Mixfür Sie und Ihre Kunden.

Unsere Fonds:Sie möchten die wichtigsten Informationen zu unserenFonds schnell und übersichtlich zur Hand haben? Hiersind Sie richtig!Im Fonds-Finder liegen alle fondsrelevanten Detailstagesaktuell für Sie bereit.

Einblicke:Noch nicht genug? Hier erwartet Sie neben demaktuellen Finanzwetter auch DWS active mitdetaillierten Informationen und Analysen zuInvestmenttrends und Anlageprodukten.

Kaufen:Starten Sie jetzt! Erfahren Sie, wo und wie Sie unsereProdukte und Fonds erwerben können.

Über uns:DWS Investments auf einen Blick.

Beraterforum:Im DWS Beraterforum finden Sie neben Informationen zu Fondsfusionen und Fondsliquidationen auch aktuelle Produktnews und Details zu Fonds-Ausschüttungen. 32

Partner@WebDWS Group Agent Portal

DWS InvestmentsFebruary 2010

Volume 1

User Documentation

1

Table of Contents

1. Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .22. Login – Page . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

2.1 Password . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43. Start – Page . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 – 64. Client Search . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75. Client Watchlist . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86. Client Information (Factsheet) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

6.1 Portfolio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .106.2 Transactions. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116.3 Pending Orders (DAP) /Events . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126.4 Customer File . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136.5 Print . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

7. Reports7.1 Report Manager . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 - 177.2 Transaction List . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187.3 Statistics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197.4 Result Download . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

8. Settings8.1 Password Change . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .218.2 Userprofile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .22 - 24

9. Logout – Page . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2510. Contact . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

1. IntroductionPartner@Web, the agent–web-portal fromDWS, offers you a broad range of options tocheck contract and client relevant data fromyour notebook or PC.Aside from that, you find the latest informationand news regarding DWS Investment and DWSFunds.You can also find useful links to other DWSwebsites.Create individual reports and statistics with justa few mouse clicks or get an overview of yourcommission.You would like to be informed about importantclient events as soon as possible, preferably ona daily basis? Here we go!Adjust your user settings accordingly and youwill receive an email-notification whenever oneof the selected client events, e.g. new bankingdetails or cancellation of a contract, takesplace.Kindly note, that an inactive session will beclosed automatically after ten minutes due tosecurity reasons.For the optimal use of Partner@Web, pleaseuse one of the following Webbrowsers: InternetExplorer 7 or 8, Mozzilla Firefox, Safari, Operaor Google Chrome.

Let´s get started!!!

2

2. Login-Page

Let´s get started!You can log in with the following link:

https://partner.dws.de/

Please enter your Agent Id, Login-Id and password.The password will be hidden.

How do I get access to Partner@Web?

The administrator of your agent organisation can grant you with an access to Partner@Web.

3

If your password meets all criteria will be indicated by the bar right to the password input field:

Red: Not all criteria are met yetGreen: Your password meets the requirements. You can change your

password now

2.1 Password-Change:

When you log in for the first time, we ask you to change the password due to safety reasons.Please consider the following criteria:

4

What you need to know about the password:

We recommend, that you change your password regularly. After 70 days, we willremind you to change your password. Your password will expiry after 90 daysand you have to change it before you log in to Partner@Web again.If you haven´t logged in at Partner@Web for more than 180 days, your user willbe locked. You need new login details to access Partner@Web again.

3. Start-PageCongratulations!You have successfully logged in to Partner@Web.On the Start-Page, you´ll find aside from the latest DWS news and your login details, the tabs Inbox, Overview and State

Toolbox: In the toolbox you have selected and often usedfunctions handy. There is also a link to this userguideline.

News: We have news for you! We inform you about ourlatest DWS news in the rubric “News”. If you´d liketo read the whole message, click more and you will beforwarded to the news in the menu item “Settings –News”.

Login: Your login details at a glance.

5

Inbox: With the help of the Inbox, you won´t miss a client event, e.g. newcontract or new banking details. We already have activated the Inbox withselected Events. If you like to change the Inbox-Settings and receive anemail-notification, too, you can do that in the menu item “Settings – UserProfile” or click on Inbox Settings and you will be forwarded there directly.

Kindly note, that only selected events are displayed in the Inbox. Historicalevents will also be shown in the Inbox if you add an event afterwards.

Use the different selection criteria (group, event type, state, period) tosearch for specific events. You can print and / or download the list as excel-or csv-file.

Deleted events can not be reproduced.

These events will be stored. Search for events with the state “read” to seethem again.

The selection refers only to the current page and will be lost when you goto another page.

The Inbox-Events are available since 10. February 2010.

Please note, that events marked with a star (*) are related to the GermanOld-Age Provisions scheme and are not available for institutional clients.

You find a detailed description of the Inbox-Events on page 24.

Overview: Description of Partner@Web main functions.

State: Last Update of Partner@Web (Date and Time)

Print- and Download Function:Wherever you see one of the following symbols, you can print or download your choice.

Druck – Output CSV - Download

Excel - Download

6

4. Client Search

Client Search: Search specifically for clients and select a certainclient or range of clients by entering one or morevalues in the parameter fields. You can also combinethe criteria.Enter the particular value or parts of the name orfund in the parameter field and clickIf you would like to include deleted accounts in yourrequest, tag the box next to “show deleted accounts”.The field “DWS Deposit No.” is supposed to be filledwith the DWS entity prefix, e.g. A for DWS Frankfurt orC for DWS Luxembourg, followed by the numeric partof the DWS Deposit Number.

Example: Enter „br“ as Last name and „Investa“ as Fund.

As a result you´ll receive a list of all your clientsaccording to the chosen parameters, e.g. Mr. Brownand Mrs. Cambridge (both are holders of DWSInvesta).

A quick way to find contract- and client details.

You will be forwarded to the result page automatically . You can see three tabs with address-,deposit and contact information. Kindly note, that only a maximum of 50 clients per requestcan be shown.By clicking the blue underlined deposit number, you will be forwarded to the client´s factsheet.

7

Once activated, the client watchlist will appear in the leftupper screen. You can change the position by Drag andDrop, minimise, close for this sessionor refresh.Having the client watchlist activated you get an overviewof your clients current holdings and can switch to theclients factsheet by clicking the deposit number.A client event will be indicated by a yellow envelope infront of the DWS Deposit Number.

How do I activate the Client Watchlist?

You activate or deactivate the client watchlist in the menu item “Settings - User Profile”.

How do I add clients to the Watchlist?

In the search result of the client search, you can tag the client(s) and click on the button

If you are in the client factsheet, you can click on the glasses symbol.

How do I delete clients from the Watchlist?

Tag the client(s) in the menu item “Clients – Client Watchlist” and click on

5. Client WatchlistSelect those clients from your client stock, whose data you need regularly and add them to the client watchlist.

8

6. Client Information Factsheet

Here you can find all relevant client- and contract data at a glance.

Personal client data of all account holders

Back to the search result

record date view:

Shows the holdings andtransactions of the DWS Depositsin a Portfolio at a selectable datein the past.

Add client to watchlist

9

OverviewEvents- Display of the five latest client events

Portfolio – Information- List of all DWS Deposits with holdings

Payment Transaction- Reference Banking Details- Previous Banking Details

Regular Transactions

As an agent for our DWS Funds, you can find a lot of useful information around the latestportfolio holdings or regular transactions: For more details click on the magnifier symbolin the appropriate section within the contact overview.

6.1 Portfolio

Allocation of the total stock

Graphic: - Graphic Presentation of the portfolio-

allocation- With one Portfolio only: percentage

allocation of the DWS Deposits- With more than one Portfolio:

percentage allocation of the portfolios

Show deleted accounts:- Tag the box to view deleted accounts

DWS Deposits Details - Standard- By clicking the funds name, you will

be forwarded to the funds factsheetof the DWS website where you´ll beinformed about the latest perfor-mance of the funds. (Only availablefor DWS Funds, Language: German)

DWS Deposits Details - Extended- The Agent-ID is the DWS intern

number of your agent organisation- The Vinfo is a number assigned by

the agent organisation

Portfolio-MixerVisit the Portfolio-Mixer on our DWSwebsite, where you can track thehistory of your portfolio. (Only availablefor DWS Funds, Language: German)

10

6.2 TransactionsGet an overview of your client´s transactions within a specific time frame. You can confinethe display to one transaction type, e.g. Subscriptions or Redemptions. Use the calendarto specify a period.

Additional Information (MIFID): Information related to the Markets in Financial Instruments Directive Fund: By clicking on the funds name, you will be forwarded to the fund factsheet on the DWS website where you can find detailed information about the fund and its performance (DWS Funds only, Language: German).

Sorting Function:

By clicking on the symbol, this criteria will be sorted ascending.

By clicking on the symbol, this criteria will be sorted descending.

11

6.3 Pending Orders Institutional Clients

On this tab all open Delivery-Against-Payment transactions for this DWS Deposit are displayed.

The units remain the property of DWS Investment S.A., res. DWS Investment GmbH until thepurchase price has been paid in full. On receipt of the full purchase price, title to the unitspasses forthwith to the buyer. The buyer is not entitled to dispose the units by way of sale,pledge or in any other manner until full payment of the purchase price has been effected.Once the payment is received within DWS, the transaction can be found in the tab“Transactions” and is considered in the total amount of the DWS Deposit.

Client Price: This price was taken to calculate the units and is determined from the issue priceless a rebate (where applicable). A rebate of 100% equals the NAV (net asset value price).

Amount gross: Amount before front-end loadAmount net: Amount after front-end load

12

EventsEvents

In this tab you can find all events of this particular DWS Deposit Number in chronological order. You can also find those events, that you have already deleted in the Inbox.

6.4 Customer File

The customer file contains several documents in pdf-format, e.g. application forms, minutes ofthe consulation or the annual statement. You can access those documents beginning from01/01/2010, except for the „WPHG-Bogen“ (available since account opening) and outgoing post(starting from 04/01/2010)

13

6.5 PrintYou can choose whether you like toprint the whole client factsheet or onlyselected tabs.

Printing a single tabPress the Printing-Symbol in theappropriate tab and the print-out willbe opened in a separate window.

Printing the whole client factsheetPress the Printing-Symbol in the headerof the client factsheet. In the belowmentioned box you can select whichtabs you want to print out.

Note:Please consider, that a significant amount of printing data can result from selecting all tabs.Check if you really need all information, e.g. selected period of transactions.

Tip: Don´t print the header / footerChange the page set-up of your browser, before you press the Print-Symbol as follows:File Page Setup Clear Header und Footer

14

Example: Print the tab Transactions

7.1 Report ManagerPredefined Selections:

- Predefined Selections:In this section you can find predefinedreports. Click on the designatedreport and choose between

adjust the report, e.g.change the date

run the report withoutamendments

Please note, that these reports arecurrently only available for the GermanRiester Old-Age-Provisions Scheme.

- Your Selection:In this section you can find yourindividual created reports. Click onthe designated report and choosebetween

adjust the report, e.g.change the date

run the report withoutamendments

delete the reportand remove it from yourselections

If you want the report to be saved asresult-download, tag the appropriatebox. You can find the download resultin the submenu “Result-Download”

How do I create my own report???Simply follow the steps on the following pages.

15

7.1 Report Manager Create a new report

New Selection:

1. Go to the tab “New Selection”Here you will find several options inreference to the indicated holder-datashown in the result.They might be useful for the furtherprocessing of the result data, e.g.creating serial letter or add the clientcontact data.

2. Go to the next tab “Criteria Selection”With the help of this function you candefine your search criteria. In the leftbox are the criteria groups. Click on oneof the criteria and they will be specifiedin the right box.

3. By clicking on the criteria a new sectionopens where you can define it. Selectone or more entries and add them tothe right field.

Criteria changes from left to rightAll criteria change from leftto right or vice versaCriteria changes from right to left

You can choose any number of criteria.Each criteria window contains a shortdescription. If you don´t want a criteria inyour selection you can close the criteriawindow by clicking

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New Selection:

4. Once you´ve chosen all criteria for yourselection, go to the third tab “ResultConfiguration”In this tab you decide which additionalcriteria you´d like to see in the result,e.g. you like to know the transactiontype or the current equivalent of theportfolios, tag the appropriate box.

5. Finally you can choose between thefollowing options:

By tagging this box, theresult of this section will besaved in the submenu item“Reports–Download-Result”.

If you press this button thereport is created and you canprint it or / and view andexecute it in an excel – orcsv-file.

If you want to save yourselection in Partner@Webpermanently, please clickhere. In the future, you findyour report under “SavedSelections – Your Selection”.

You´d like to amend yourentries or don´t want to runthe report? In that case,please click the Reset-Button.

7.1 Report Manager Result

Note Download:

We recommend to create a download result if you have a large report. A maximum of 500 data sets are displayed on the result page only.

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7.2 Transaction List Transaction List:

With the help of this function, you havegot the possibility to run reports in regardsto transactions or pending orders (onlyinstitutional clients) at a specific period.

1. Choose the transaction type

2. Select the designated agents,respectively choose all.

3. Define the period

4. Choose between price- and bookingdate (day of booking at DWS)

5. Which additional information would youlike to obtain on the result page?

Create the report and save the resultunder the submenu item “DownloadResult”.

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7.3 Statistics Statistics:

You´d like to get an overview of your clientbase on the basis of appointed key data?With just a few clicks you can create clearlyrepresented statistics, which are illustratedas well in a graphic as in a spreadsheet.

With just a few clicks you can create clearlyrepresented statistics, which are illustratedas well in a graphic as in a list.

1. Choose between Funds, Old-AgeProvisions (German Retirement Schemeonly) or All.

2. Select one of the reports from the list.On the right, there is a short descriptionof what the report will display.

3. Define, whether this report is supposedto refer to all your clients, select from agroup, e.g. DWS Luxembourg or DWSFrankfurt or define one or more Agent-Ids.

4. Click on and you willbe automatically forwarded to the resultpage.

5. The result is presented as a graphic. Youcan modify the result according to yourrequirements in the tab “Settings”.Furthermore a detailed list is found onthe third tab which you can print and /or download as an excel- or csv-file.

Tip: You can print the graphic by clickingthe right mouse button and chooseprint picture.

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Open a CSV-File in Excel

1. Click „Open“

2. Select column A in the excel-sheet and click “Text to Columns”.

3. Choose the following options and press “Finish”:

7.4 Result DownloadData Download:

Here you can find a list of your reports, thatyou have created and saved as resultdownload in the Report Manager orTransaction List.You can open the particular report byclicking on it or save it directly as a xls- orxlsx-file. In just a few steps you obtain anuser-friendly excel format.If you want to delete one or more reports,select the appropriate report(s) and click

20

8.1 Settings Password change

Password change:

We recommend, that you change yourpassword regularly. After 70 days, we willremind you to change your password. Yourpassword will expiry after 90 days and youhave to change it before you log in toPartner@Web again.If you haven´t logged in at Partner@Web formore than 180 days, your user will belocked. You need new login details to accessPartner@Web again.Please keep your login-details inaccessiblefrom others.

The password underlies the adjoiningcriteria.Enter at first your old password, followed bythe new password. Confirm the newpassword. If your password meets thesafety requirements is indicated by the barto the right of the input field.

Red: Not all criteria are met yetGreen: Your password meets the

requirements. You can change yourpassword now.

21

8.2 Settings Userprofile

22

Contact Data:

On the first tab in the menu item„Userprofile“ are your personal data, addressdata and contact data.You can not amend your personal data. If thisis necessary, please contact the administratorof your agent organisation.You can make amendments in your address-and contact data in the particular fields.

Settings:

Within this tab you can modify the settings inPartner@Web according to yourrequirements.

Please choose your:

Preferred Language: German or English

Preferred Currency: EUR/CHF/GBP/USDHere you can select your individual currency.This currency is the basis for the equivalentamounts in the client overview and the clientwatchlist.Show Mini Watchlist:Tag this box to activate the client watchlist.The watchlist will then appear in a separatewindow on the screen. Remove the tag todeactivate the client watchlist.Activate Inbox:Tag this box and the Inbox in the menu item“Home” is activated. The Inbox shows yourselected client events.

Number of Events:Decide how many events will be displayedper DWS Group in the Inbox.

Example: Number of Events = 50, meaning 50for DWS Frankfurt and 50 for DWSLuxembourg

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Activate Inbox Email:By activating this function, you will receive anemail notification with every upcomingselected event.

Inbox Email Address:Enter the email address where the emailnotification is supposed to be delivered to.

Mailing Interval:Choose whether you would like to be informedabout your client events on a daily, weekly ormonthly basis.

Select Inbox Events:Select from the below left list your InboxEvents. Only these events will be shown in theInbox.

Agent Overview:

This list is an overview of your accessibleagents and the appropriate Vinfo (Agent-Information)The Vinfo is a number assigned by your agentorganisation and can be a branch code or staffnumber.

8.2 Settings Userprofile

Note:

We recommend to close the session and log in again after each amendment you made in your userprofile.

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8.2 Settings Inbox-Events for all products

Inbox-Events :Contract Deletion (Portfolio):This event will be generated when a contract or portfolio is terminated or deleted.

Direct Debits Returns:This event will be generated when a direct debit instruction could not be debited from the clients account.

Direct Debit Reduction:This event will be generated when the direct debit amount is lesser compared to the previous direct debit .

New contract (Portfolio):This event will be generated when your client assigns a new portfolio or contract.

New DWS Deposit/Funds:This event will be generated when your client invests into a new fund in his portfolio.

New Banking Details:

This event will be generated when we have been informed about a change in the clients banking details. Theold banking details will persist in the data base and can be looked at in the Client Overview (Factsheet)named as „Previous Banking Details“.

Deletion of DWS Deposit/Funds:**This event will be generated when a fund is deleted within a portfolio

One – Time Investment returns:This event will be generated when the amount of a one – time investment could not be debited from theclients account.

Direct Debit Deletion:This event will be generated when a client has cancelled a direct debit instruction.

Case of Death:This event will be generated when a DWS Deposit is tagged as „Estate“.

New Address:This event will be generated when at least one of the following criteria has been changed:Street, ZIP Code, Town, Additional Text, Dispatch Indicator and / or Country.

New Mailing Address:The client´s address is not necessarily the address, where the correspondence between DWS and the clientis supposed to be mailed to. We offer the oportunity to store a differing mailing address in our system.This event will be generated when we have been informed about a new mailing address.

Change of Agent:This event will be generated when the agent is not the same after a new data input and is highlighted to thenew agent only.

Inbox-Events marked with a star (*) refer to the German Old-Age Provisions Scheme and are notexemplified here.

25

9. Logout - Page

Don´t forget to log out after each session. You find the tab „Logout“ in the menu bar. Werecommend to close the web browser to avoid misuse.