WM Seminare

ComplianceIntensiv-Seminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen

Referenten

Frank M. Bauer

Christian Brockhausen

Dr. Chan-Jae Yoo

8./9. Mai 2017

Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-Park

Börsen-ZeitungZeitung für die Finanzmärkte

WERTPAPIER-MITTEILUNGEN

WM

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Fachanwaltsordnung § 15: ,,Fortbildung”

Für diese Veranstaltung wird eine Teilnahmebescheinigung mit insgesamt 12

Zeitstunden ausgestellt.

Referenten

Das seminar

Wird die Funktion des Compliance-Beauftragten in einem Finanzdienstleistungsunter-nehmen übernommen, kommen erhebliche Herausforderungen auf den Stelleninhaber zu, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, aktuell u. a. durch die MiFID II, MAD/MAR oder die MaRisk immer umfangreicher wurde. Das Seminar soll in zwei Teilen (Grundlagen und Vertiefung) das Rüstzeug für „neue“ Compliance-Beauftragte vermit-teln und auf die Übernahme bzw. Ausübung der Compliance-Funktion vorbereiten.

Die referenten

Frank M. Bauer, LL.M. oec., ist Rechtsanwalt und leitet den Fachbe-reich Recht der Kreissparkasse Köln. Aktuell leitet er für den DSGV das Projekt zur Umsetzung der MiFID II/MiFIR.

Christian Brockhausen, MBA, ist Management Consultant bei der Q_Perior AG in Frankfurt am Main. Er berät seine Kunden in Compli-ance relevanten Themen sowie IKS Fragestellungen. Christian Brock-hausen hält seit Jahren Seminare und publiziert regelmäßig Fachbei-träge.

Dr. Chan-Jae Yoo ist Referent im Bereich „Wertpapieraufsicht“ bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht. Davor hat er als Rechtsanwalt in einer wirtschaftsberatenden Kanzlei Emittenten bei der rechtlichen Dokumentation von strukturierten Produkten beraten. Herr Dr. Yoo ist als Financial Planner (Frankfurt School) qualifiziert.

Das Programm

1. Tag – 8. Mai 2017 – 9.30 bis ca. 17.30 Uhr

Einführung: Staatliche Aufsicht über Wertpapierdienstleistungsunternehmen (Grundlagen des Aufsichtsrechts und Grundzüge relevanter Themenbereiche)

Dr. Chan-Jae Yoo

u Grundlagen staatlicher Aufsicht durch die BaFinu Behördliche Handlungsmittelu Die Bedeutung von „Compliance“ im Wertpapierhandelsrechtu Exkurs: Die besondere Regulierung der Anlageberatung; Hintergründe und Beispiele: Beratungsprotokoll, Mitarbeiter- und Beschwerderegisteru Ausblick

Rechtsgrundlagen für Compliance

Christian Brockhausen

u Legalitätsprinzip und Haftungu Aufsichtsrechtliche Grundlagen (KWG, WpHG, MaRisk & MaComp)u Straf- und ordnungswidrigkeitsrechtliche KonsequenzenuEuropäische Entwicklung des Aufsichtsrechts

Frank M. Bauer

u Was kommt aus Europau MiFID II als Kernstück europäischer Regulierungu Aktueller Stand des Normsetzungsverfahrens auf EU-Ebene und nationale Umsetzung (FiMaNoG II)u Status Level III / ESMA - Regelungsbereiche mit Compliance-Relevanz: Aufzeichnungspflichten bei telefonischer/elektronischer Kommunikation - Product Governance (inkl. Zielmarkt), Ausgestaltungsvorschläge der ESMA - Überblick: Systematische Internalisierung / Marktinfrastruktur

Frank M. Bauer

u Die WpHG-Risikoanalyseu Insiderhandel, Marktmanipulationen und Verdachtsanzeigen

Programm

Programm

IKS: Dreiklang: Risikomanagement, Compliance, Revision

Christian Brockhausen

u Der Compliance-Officer (Anforderungen, Berufsbild)u Compliance-Management-Systeme (Aufbau, Implementierung)u Compliance als Teil einer Corporate Governanceu Von der Unternehmens- bis zur Compliance-Kulturu Compliance im Zusammenspiel mit Risikomanagement und interner Revision

Compliance-Organisation (MaComp/MaRisk)

Christian Brockhausen

u Compliance im Wandelu Voraussetzungen für Compliance-Management-Systemeu Die neue MaRisk und ihre Bedeutung für die Compliance-Funktionu Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und Konkretisierung durch die MaCompu Wichtige ausgewählte Risikobereicheu Ausblick und Fazit

2. Tag – 9. Mai 2017 – 9.15 bis ca. 17.00 Uhr

Die neue Compliance-Organisation

Christian Brockhausen

u MaRisk Complianceu Anforderungen an die Compliance-Kulturu Konkretisierungen durch die MaComp

Compliance im Regulierten Bereich und „Industriecompliance“

Christian Brockhausen

u Unterschiede/Gemeinsamkeitenu Gemeinsame Vorgabenu Kann man voneinander lernen?u Der regulierte Bereich als „Benchmark“?u Zertifizierung von Compliance-Management-Systemenu Welche Standards gibt es?u Lessons learned

Einzelfragen der Wertpapier-Compliance

Frank M. Bauer

u Wertpapierdienstleistungen: Anlageberatungu Wertpapierdienstleistungen: Auftragsausführungu Finanzanalysen und Werbung

u Abgrenzungsfragen Anlageberatung / Beratungsfreies Geschäftu Produktintervention / Empfehlungen zu bonitätsabhängigen Schuldverschrei- bungen

Mitarbeiteranzeigeverordnung

Frank M. Bauer

uErfahrungen aus der Umsetzungu Anforderungen an praxisgerechte Umsetzungu Herausforderungen insbesondere für Compliance

Aktuelle Regelungstrends: Wohin geht die Reise? Was kommt auf Compliance zu?

Frank M. Bauer

u Markets in Financial Instruments Directive (MiFiD II)u Unabhängige vs. provionsbasierte Beratung. Ein Ausblick.u Neue Regelungsbereiche (Aufzeichnungspflicht für telefonische Orders?uPeriodische Berichterstattung? Anforderungen an Best Execution?u Aktuelle europäische Regelungsvorhaben

Teilnahmebedingungen und Anmeldung

Organisation / RückfragenWM Seminare · Postfach 11 09 32 · 60044 Frankfurt am Main · Tel.: +49 69 2732 162 · Fax: +49 69 2732 200 · www.wm-seminare.de

1.Teilnehmer: Name, Vorname

Funktion/Abteilung

Telefon, Fax

E-Mail

Firma/Institut

Straße/Postfach

Postleitzahl, Ort

Ort, Datum

Unterschrift

2. Teilnehmer: Name, Vorname

Funktion/Abteilung

Telefon, Fax

E-Mail

Fax

+49

69

27

32 2

00

Datum

8. Mai 2017 - 9.30 bis ca. 17.30 Uhr9. Mai 2017 - 9.15 bis ca. 17.00 Uhr

Veranstaltungsort

Mercure Frankfurt-Eschborn Helfmann-ParkHelfmann-Park 165760 Eschborn/FrankfurtTel. +49 6196 9697 0

Anmeldung zum Seminar Nr. S17-826O(unter Anerkennung der Teilnahmebedingungen)

Am WM-Seminar Compliance ... in Eschborn nehme ich am

8. Mai 2017

9. Mai 2017

teil. Der Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 895,- (für den 1. Tag) bzw. EUR 1.685,- (für beide Tage) zzgl. MwSt. wird nach Erhalt der Rechnung über-wiesen. Die Rechnung bitte ich auszustellen auf mich Firma/Institut.

./. 20% Rabatt

Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Zeit-schrift für Wirtschafts- und Bank-recht drei Wochen lang kostenlos und unverbindlich erhalten.

Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme die Börsen-Zeitung vier Wochen lang kosten-los und unverbindlich erhalten.

Ja, ich möchte als Dankeschön für meine Teilnahme das kosten-lose zweimonatige Probe-Abon-nement der WuB-Papierausgabe Ansicht erhalten.

Redaktion

RechtsanwältinDr. Karen Kuder,Frankfurt a.M.

Rechtsanwalt Dr. Andreas Lange, Frankfurt a.M.

Redaktionsbeirat

Rechtsanwalt Thorsten Höche, Berlin

Rechtsanwältin Dr. Anna Heidelbach, Frankfurt a.M.

Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult. Klaus J. Hopt, Hamburg

Richter am BGH Dr. Hans-Ulrich Joeres,Karlsruhe

Richterin am BGH Ilse Lohmann, Karlsruhe

Prof. Dr. Peter O. Mülbert, Mainz

Aus dem Inhalt

Bankrecht und Kreditsicherungsrecht

Seite 65

Voraussetzungen für Rückzahlung von Versicherungsleistungen, die nachdem Tod des Versicherten gezahlt wurdenBSG 7.4.2016 – B 5 R 26/14 R (WM 2016, 2256)Univ.-Prof. Dr. Andreas Piekenbrock, Heidelberg

Gesellschafts- und Unternehmensrecht

Seite 80

Beitritt zu einer Publikumsgesellschaft; Einlage; Haustürgeschäft; Liqui-dation; WiderrufOLG Stuttgart 6.4.2016 – 14 U 2/15 (WM 2016, 1731)RA Dr. Nicolai-Anselm von Holst, Berlin

Bürgerliches Recht und Handelsrecht

Seite 102

D&O-Versicherung; Dritter i.S.v. § 108 Abs. 2 VVG; ernstliche Inan-spruchnahmeBGH 13.4.2016 – IV ZR 304/13 (WM 2016, 871)Wiss. Mitarbeiter Dr. Doron Rubin, Frankfurt (Oder)

Prozessrecht

Seite 115

Musterverfahren von Kapitalanlegern im Hinblick auf Schadensersatzwegen unterlassener Ad-hoc-Mitteilungen im Fall der Manipulationssoft-ware bei VW-Diesel-MotorenLG Braunschweig 5.8.2016 – 5 OH 62/16 (WM 2016, 2019)RA Johannes Wigand, Frankfurt a. M.

Entscheidungsanmerkungenzum Wirtschafts- undBankrecht

www.wertpapiermitteilungen.deWERTPAPIER-MITTEILUNGEN33. Jahrgang 2017 – S. 65-126

WuB2/2017

ZKZ88765

AUS DEM INHALT:Seite 353Univ.-Prof. Dr. Karl-Georg Loritz, BayreuthDer Streit um Cum-Ex-Geschäfte – Rückbesinnung auf die Grundlagen, Auslegung des Steuerrechts an den Realitäten und Wahrung rechtsstaat-licher Prinzipien –– Teil II –

Seite 362Dr. Anastasios M. Andrianesis, LL.M. (München),Frankfurt a. M.Zur Dogmatik der Einbeziehung der Gesellschafterrechte in den Insolvenzplan

Seite 370BGH, 24.1.2017 – XI ZR 66/16Zur Wirksamkeit von Widerrufsbelehrungen, die einen nichterforderlichen Hinweis zu finanzierten Geschäften enthalten

Seite 371OLG Dresden, 10.6.2015 – 5 U 1847/14Zur Abgrenzung der privaten von der gewerblich-berufsmä-ßigen Vermögensverwaltung

Seite 378Kammergericht, 10.8.2016 – 9 W 23-26/15Zum Beurkundungsgegenstand bei Übertragung von Ge-schäftsanteilen zweier GmbHs und anschließender Ver-schmelzung und zur Festsetzung des Geschäftswertes

Seite 383BGH, 26.1.2017 – IX ZR 285/14Keine Bilanzierung nach Fortführungswerten, wenn bei einerKapitalgesellschaft ein Insolvenzgrund besteht und damit zurechnen ist, dass das Unternehmen spätestens nach Insol-venzeröffnung stillgelegt wird; zum Umfang der Prüfungs-pflicht des mit der Erstellung eines Jahresabschlusses beauf-tragten Steuerberaters, wenn sich aus den Unterlagen Um-stände ergeben, die einer Fortführung des Unternehmensentgegenstehen; zur Pflicht, auf einen möglichen Insolvenz-grund hinzuweisen, wenn entsprechende Anhaltspunkte of-fenkundig sind (teilweise Aufgabe von BGH WM 2013, 802und WM 2013, 1323)

Redaktion:

RechtsanwaltDr. Christopher Kienle,Frankfurt a. M.

RechtsanwaltDr. Andreas Lange,Frankfurt a. M.

Prof. Dr. Tobias Lettl,Potsdam

RechtsanwaltDr. Helmut Merkel,Frankfurt a. M.

Arne Wittig,Essen

Redaktionsbeirat:

RechtsanwaltThorsten Höche,Berlin

RechtsanwältinDr. Anna Heidelbach,Frankfurt a. M.

Prof. Dr. Dr. Dr. h.c. mult.Klaus J. Hopt,Hamburg

Richter am BGHDr. Hans-Ulrich Joeres,Karlsruhe

Richterin am BGHIlse Lohmann,Karlsruhe

Prof. Dr. Peter O. Mülbert,Mainz

WERTPAPIER-MITTEILUNGENTEIL IV

Postverlagsort Frankfurt a. M.

www.wertpapiermitteilungen.de D 22085 C

WERTPAPIER-MITTEILUNGEN

825. Februar 201771. JahrgangSeiten 353-408

Preise / Leistungen Nach Eintreffen Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung über den Seminarpreis in Höhe von € 895,- (zzgl. 19% MwSt. = € 170,05) für einen Tag bzw. €. 1.685,- (zzgl. 19% MwSt = € 320,15) für beide Tage. Die Rechnung wird Ihnen elektronisch zugestellt. Wenn Sie eine postalische Rechnung wünschen, dann lassen Sie es uns bitte wissen. Der Rechnungsbetrag muss vor Seminarbeginn eingegangen sein. Im Preis enthalten sind die Teilnahme am Seminar, Mittagessen, Erfrischungen / Pau sengetränke und Arbeitsunterlagen. Der Verlag behält sich kurzfristige Programmänderungen vor.

Rücktritt / StornoDie Anmeldung zum Seminar ist verbindlich. Bei Nichtteilnahme wird der volle Preis erho-ben. Es ist möglich, eine Ersatzperson zu benennen. Bei Storno der Teilnahme am Seminar später als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung wird eine Aufwandsent schä di gung von EUR 300,- ( zzgl. 19% MwSt. = EUR 57,-) berechnet. Bei Storno der Teilnahme früher als zwei Wochen vor Beginn der Veranstaltung entstehen keine weiteren Kosten. Der Verlag behält sich vor, das Seminar ggf. abzusagen. In diesem Fall wird der bereits gezahlte Seminarpreis zurück erstattet. Weitere Ansprüche gegenüber dem Verlag bestehen nicht.

Dieses Angebot gilt nur für Unternehmer. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass die Seminarannmeldung für die gewerbliche bzw. selbständige berufliche Tätigkeit erfolgt.

Verbraucher (Privatpersonen) stellen eine unverbindliche Seminaranfrage bitte hier: seminare@wmseminare.de

Unterkunft / HotelFür die Teilnehmer steht ein begrenztes Zimmerkontingent im Hotel zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt unter Berufung auf die Veranstaltung vor.

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Ja, ich bin mit dem Erhalt von weiteren Informationen (Werbung) zu Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe einverstanden.

Dies gilt auch für Informationen per E-Mail.