zielvereinbarungen: merkmale - funktionen - methoden dr. christian berthold
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Zielvereinbarungen: Merkmale - Funktionen - Methoden Dr. Christian Berthold. Vorgehen. Rahmenbedingung: Neues Steuerungsmodell in Niedersachsen. Dreh- und Angelpunkt im Außenverhältnis: Zielvereinbarungen (und ihre Beziehung zu Struktur- und Entwicklungsplänen). Zielvereinbarungen: - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
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Zielvereinbarungen: Merkmale - Funktionen - Methoden
Dr. Christian Berthold
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Vorgehen
Rahmenbedingung: Neues Steuerungsmodell in Niedersachsen
Rahmenbedingung: Neues Steuerungsmodell in Niedersachsen
Dreh- und Angelpunkt im Außenverhältnis:Zielvereinbarungen (und ihre Beziehung zu Struktur-
und Entwicklungsplänen)
Dreh- und Angelpunkt im Außenverhältnis:Zielvereinbarungen (und ihre Beziehung zu Struktur-
und Entwicklungsplänen)
Zielvereinbarungen:Merkmale-Funktionen-Methoden
Zielvereinbarungen:Merkmale-Funktionen-Methoden
Anwendung auf Zielvereinbarungen der FH Albstadt-Sigmaringen
Anwendung auf Zielvereinbarungen der FH Albstadt-Sigmaringen
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Ausgangspunkt: verändertes Steuerungsmodell
EinzelanweisungEinzelanweisung
InputsteuerungInputsteuerung
ProzesssteuerungProzesssteuerung
FeinsteuerungFeinsteuerung
ex ante-Steuerungex ante-Steuerung
AutonomieAutonomie
OutputsteuerungOutputsteuerung
OrdnungspolitikOrdnungspolitik
GrobsteuerungGrobsteuerung
ex post-Steuerungex post-Steuerung
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Neuer Steuerungsansatz in Niedersachsen
HochschuleHochschule StaatStaat
Rahmensetzung: NHG-Novelle
Berichtswesen: Jahresabschluss
Evaluationsagentur
InnovationspaktZielvereinbarungen
Struktur- und Entwicklungsplanung
Globalhaushalt
SelbststeuerungKLR/Controllinginterne Mittelvergabeinterne ZielvereinbarungQualitätssicherungMarketingOrganisationsreform.....
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Zielvereinbarung vs. Struktur- und Entwicklungsplanung
autonome strategischePlanung
autonome strategischePlanung
TransparenzTransparenz
allgemeine Entwicklungslinien
allgemeine Entwicklungslinien
umfassende Planungumfassende Planung
Abgleich strategischerZiele
Abgleich strategischerZiele
VerabredungVerabredung
konkreteEinzelentwicklungen
konkreteEinzelentwicklungen
Selektivität,Prioritäten
Selektivität,Prioritäten
StEPStEP ZVZV
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Entscheidend: Gestaltungsproblem
Beobachtung: vielfältige Formen von Zielvereinbarungen, breites Einsatzfeld,Staat - Hochschule vs. hochschulintern
Beobachtung: vielfältige Formen von Zielvereinbarungen, breites Einsatzfeld,Staat - Hochschule vs. hochschulintern
Aber: Grundbestand an Gemeinsamkeiten;generelle Merkmale der Modelle identifizier-
bar, die auf NSM-Gedanken fußen
Aber: Grundbestand an Gemeinsamkeiten;generelle Merkmale der Modelle identifizier-
bar, die auf NSM-Gedanken fußen
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Merkmale von Zielvereinbarungen
partnerschaftliches Verhältnis: Verhandlung, Dialog als Prozessbestandteil
„Gegenstrom“-Elemente als Ausdruck der Partnerschaft
wechselseitige Verpflichtungen, Leistung/ Gegenleistung, die miteinander in Beziehung stehen
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Merkmale von Zielvereinbarungen
Zielorientierung, Koppelung mit Strategie/Profil, beide Seiten formulieren Ziele/Strategien
längerfristige strategische Perspektiven ent- halten, mehrjährige Laufzeit
Strukturierung, Transparenz schriftliche Fixierung, Unterschriften
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Merkmale von Zielvereinbarungen
Verbindlichkeit, Festlegung Verantwortlichkeiten und Zeitrahmen
Ergebnisorientierung, Messansätze, Indikatoren
Innovations-/Zukunftsorientierung
Koppelung Ziele mit Finanzen (Grundorientie- rungen: Grundausstattung, Innovationsförderung)
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Folgerung aus den Merkmalen
Vorsicht: mit Zielvereinbarungen nicht das Rad neu erfinden! Zielvereinbarungen sind eine graduelle Weiterentwicklung hochschulinterner Aushandlungsprozesse
Anforderungen/Ideen hinter Zielvereinbarungen ernst nehmen, ansonsten droht Beliebigkeit des Instruments
Checkliste für praktische Beispiele
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Erster Schritt bei Einführung: Klärung Einsatzzweck/Funktion
mit Zielvereinbarungen sind heterogene Zwecke verbunden (z.B.: Abfangen Probleme der Indikator- steuerung vs. Dialogorientierung)
man muss sich über Bandbreite klar werden
erster Gestaltungsschritt: bewusste Festlegung Einsatzzweck,Intentionen explizit machen, Konsens darüber finden
Grundlage für Verständigung über Einsatz und Gestaltung
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Funktionen von ZV (Ziele generieren und durchsetzen)
dezentrale Planung/Profilierung anregen, heterogene Ziele befördern
adäquate, spezifische Erfolgsmaßstäbe festlegen
Aktivitäten in Bezug auf hochschulweite Ziele/Profile anregen und koordinieren (v.a. bei heterogener dezentrale Umsetzung)
Anlass zu Stärken-Schwächen-Analyse/ Zieldiskussion schaffen, zielbezogene Prioritätensetzung statt Aktionismus
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in Rahmenkontrakten Grundbedingungen zuRechten und Kompetenzen der Akteure festlegen(i.d.R. mit Zielrichtung Dezentralisierung)
Balance zwischen Steuerung und Autonomie durch Gegenstromansatz gewährleisten, dezentrale Sach-/Problemnähe nutzen
Sicherung Autonomie durch Nachweis der Selbststeuerungsfähigkeit
autonomiegerechte Problemlösung
Funktionen von ZV (Autonomie fördern)
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Funktionen von ZV (Handeln/Kultur verändern)
Dialog- und Kooperationskultur fördern Verbindlichkeit fördern Denken in Ergebnis- anstatt nur in Input-
Kategorien fördern Partizipation fördern Handlungs- und Durchsetzungsfähigkeit
dezentraler Entscheidungsträger erhöhen transparente Informationsbasis für
Verhandlungen schaffen
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Gegenleistung für Grundausstattung, Ausstattung legitimieren (Benennung Beitrag zu Hochschulzielen, Transparenz)
Fortschreibung aufbrechen, finanzielle Flexibilität fördern
Mittel leistungs- und aufgabenbezogen verteilen
Innovationen fördern komplementäre Funktion zur Formel
(Stabilisierung, Abwärtsspiralen stoppen)
Funktionen von ZV (im Finanzierungskontext)
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Schlussfolgerung aus Funktionen: ZV in Gesamtmodell eingebunden
Leitbild / HEPLeitbild / HEP
ZIELVEREINBARUNGZIELVEREINBARUNG
Fachbereichs-Entw.planung
Fachbereichs-Entw.planung
BudgetierungBudgetierung
Indikator-steuerung
Indikator-steuerung
AkademischesControlling
AkademischesControlling
EvaluationEvaluation
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Umgang mit den Funktionen
Funktionen lassen sich vielfältig kombinieren,bestimmen Enge der Beziehung zu anderen
Instrumenten
Funktionen lassen sich vielfältig kombinieren,bestimmen Enge der Beziehung zu anderen
Instrumenten
ZV-Modelle erfordern klare Prioritätensetzungbzgl. Funktionen, ansonsten diffuses Bild und
implizit heterogene Vorstellungen
ZV-Modelle erfordern klare Prioritätensetzungbzgl. Funktionen, ansonsten diffuses Bild und
implizit heterogene Vorstellungen
Funktionen bestimmen Gestaltung der ZVFunktionen bestimmen Gestaltung der ZV
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Beispiele für den Zusammenhang Funktion - Gestaltung
Dezentrale Ziele:bottom-up-Impulse
Zentrale Ziele:top-down-Impulse
Innov.förderung:Kontrakte freiwillig
Grundausst.:Pflichtkontrakte
Partizipation/Ver-bindlichkeit:Maßnahmen-orientierung
Ergebnisorien-tierung:Ergebnisziele
Innov.förderung:Selektiv, Priorität
Grundausst.:umfassend
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Methoden
Herausgreifen einiger Methoden-Aspekte, die kritisch für den Erfolg
des Zielvereinbarungseinsatzessind
Herausgreifen einiger Methoden-Aspekte, die kritisch für den Erfolg
des Zielvereinbarungseinsatzessind
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Ziele müssen von beiden Seitenformuliert werden
Ausdruck der Partnerschaft/SymmetrieProblem v.a. im Verhältnis Staat-HochschuleVermeidung „hidden agenda“zentrale Ziele so formulieren, dass höhere
Abstraktionsebene, Flexibilität für dezentraleZiele
Beispiele Ruhr-Universität Bochum, NRW, Hamburg
Ausdruck der Partnerschaft/SymmetrieProblem v.a. im Verhältnis Staat-HochschuleVermeidung „hidden agenda“zentrale Ziele so formulieren, dass höhere
Abstraktionsebene, Flexibilität für dezentraleZiele
Beispiele Ruhr-Universität Bochum, NRW, Hamburg
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Die Partner müssen sich zu Beginn auf Leitlinien/Spielregeln verständigen
Klärungsprozess bei der zentralen EinheitEffizienz des Vereinbarungsprozesses
durch klare VorgabenVertrauensbildung, Transparenz, Vermeidung
von Missverständnissen, klare IntentionenFestlegung Initiativrechte im
GegenstromverfahrenBeispiel NRW
Klärungsprozess bei der zentralen EinheitEffizienz des Vereinbarungsprozesses
durch klare VorgabenVertrauensbildung, Transparenz, Vermeidung
von Missverständnissen, klare IntentionenFestlegung Initiativrechte im
GegenstromverfahrenBeispiel NRW
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Die Texte sollten durch Raster/ Formulare strukturiert werden
Standards setzen (z.B. status quo-Analyse,Indikatorbildung, Umgang mit Maßnahmen)
Vergleichbarkeit, Auswertbarkeit Vorsicht: formale Restriktion, nicht inhaltliche,
Gefahr von Abhaklistenzentrale Rolle eines schriftlich formulierten
„Zielvereinbarungsangebots“Bsp. ZWE Ruhr-Universität, Niedersachsen
Standards setzen (z.B. status quo-Analyse,Indikatorbildung, Umgang mit Maßnahmen)
Vergleichbarkeit, Auswertbarkeit Vorsicht: formale Restriktion, nicht inhaltliche,
Gefahr von Abhaklistenzentrale Rolle eines schriftlich formulierten
„Zielvereinbarungsangebots“Bsp. ZWE Ruhr-Universität, Niedersachsen
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Das Gegenstromverfahren muss fest-gelegt werden (Beispiel TU München)
Phase Phase InhalteInhalte
Zielformulierung HochschulleitungZielformulierung Hochschulleitung Schlussfolgerungen aus Memorandum „Internationalisierung“, Ankündigung Prozess +
Ideen, Kommunikation Ziele
Schlussfolgerungen aus Memorandum „Internationalisierung“, Ankündigung Prozess +
Ideen, Kommunikation Ziele
Rückkoppelung DekaneRückkoppelung Dekane Feedback-Möglichkeit, erste Auseinandersetzungmit Prozess
Feedback-Möglichkeit, erste Auseinandersetzungmit Prozess
Auswertung in Experten-AGAuswertung in Experten-AG Vorbereitung im Auftrag der Hochschulleitung,Auswertung Feedback
Vorbereitung im Auftrag der Hochschulleitung,Auswertung Feedback
Zielvereinbarungsangebot derHochschulleitung
Zielvereinbarungsangebot derHochschulleitung
formeller/finanzieller Rahmen, Aufforderung,setzen von Eckdaten
formeller/finanzieller Rahmen, Aufforderung,setzen von Eckdaten
fakultätsinterner Prozessfakultätsinterner Prozess Stärken-Schwächen-Analyse, BestimmungZielbeiträge, Vorhaben
Stärken-Schwächen-Analyse, BestimmungZielbeiträge, Vorhaben
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Phase Phase InhalteInhalte
freiwilliges Gegenangebot derFakultäten
freiwilliges Gegenangebot derFakultäten formulieren Zielbeiträge/Maßnahmen/Leistungenformulieren Zielbeiträge/Maßnahmen/Leistungen
Abstimmung/Vergleich AngeboteAbstimmung/Vergleich Angebote Basis für Einzelverhandlungen, in AG underweiteter Hochschulleitung
Basis für Einzelverhandlungen, in AG underweiteter Hochschulleitung
Einzelverhandlung/KontraktabschlussEinzelverhandlung/Kontraktabschluss Aushandeln wechselseitiger Verpflichtungen,
Definition Meilensteine/Messansätze
Aushandeln wechselseitiger Verpflichtungen,Definition Meilensteine/Messansätze
Honorierung ZielverfolgungHonorierung Zielverfolgung AnreizsetzungAnreizsetzung
ControllingControlling Berichts-/DiagnosesystemBerichts-/Diagnosesystem
Honorierung ZielerreichungHonorierung Zielerreichung AnreizsetzungAnreizsetzung
Das Gegenstromverfahren muss fest-gelegt werden (Beispiel TU München)
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Die Ziele müssen auf der richtigen Ebene formuliert werden
InternationalisierungInternationalisierung
Steigerung Zahl der ausländischenStudierenden
Steigerung Zahl der ausländischenStudierenden
in neuem Studiengang mind. 20% ausländische Studierende aufnehmen
in neuem Studiengang mind. 20% ausländische Studierende aufnehmen
Werbemaßnahmen, Kontakte zuPartnerunis...
Werbemaßnahmen, Kontakte zuPartnerunis...
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Maßnahmen müssen die richtigeRolle spielen
„ordnungsgemäße Durchführung“ ist kein Erfolgsmaßstab
lediglich sinnvoll zur Umsetzung/Delegation Verantwortlichkeiten/Verbindlichkeit, z.B. anknüpfend an Evaluation (Ergebnismessung: nächste Evaluation!), auch innerhalb Fachbereich zur Umsetzung ZV FB/HS-Leitung
evtl. bei mehrperiodischer Zielvereinbarung kurzfristig relevant (prüfen, ob Meilensteine erreicht werden bei langfristiger Ergebnismessung)
anders sieht es aus mit Verfahren/Prozessen: Kernelemente von Vereinbarungen (v.a. Rahmenvereinbarungen)
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Bei der finanziellen Umsetzung müssen Ziel-verfolgung/-erreichung berücksichtigt werden
negative/positive Sanktion koppeln an
ZielverfolgungZielverfolgung ZielerreichungZielerreichung
Kombination Zielverfolgung/-erreichungKombination Zielverfolgung/-erreichung
Vorfinanzierungseffekt Anreiz zu hohen Zielen, Anstrengung Problem Übertreibung
Erfolge belohnt, Misserfolge sanktioniert Anreiz zu realistischen Zielen Problem „weiche“ Ziele, Unter- treibung Leistungsfähigkeit
wirksamer Anreiz: anspruchsvolle, aber realistische Ziele gute Interpretation für Begriffspaar belastungs- und leistungs- orientierte Finanzierung
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Die Direktheit der finanziellen Rück-koppelung muss bestimmt werden
Indirekte, „weiche“ finanzielle direkte, automatisierteRückkoppelung finanzielle Rückkoppelung
Verhandlungs-positionnächste Runde,Reputation
Verhandlungs-positionnächste Runde,Reputation
Korridor,Mittel-sperren,Warnsystem
Korridor,Mittel-sperren,Warnsystem
Indikator,aber mit„gelberKarte“
Indikator,aber mit„gelberKarte“
Indikator-ansatz,automati-siert
Indikator-ansatz,automati-siert
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Abstimmung über die Ebenen und mit anderen Instrumenten muss erfolgen
Abstimmung interne/externe ZV zu 2-Ebenen-Modell als weitgehend ungelöstesProblem
Abstimmung mit Formel, Berichtswesen (Beispiel Niedersachsen: Duplizierung/ Inkonsistenz)
Abstimmung interne/externe ZV zu 2-Ebenen-Modell als weitgehend ungelöstesProblem
Abstimmung mit Formel, Berichtswesen (Beispiel Niedersachsen: Duplizierung/ Inkonsistenz)
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Anwendung auf Zielvereinbarung
Verwendung der Merkmale,Funktionen und Gestaltungs-
elemente als Checkliste
Verwendung der Merkmale,Funktionen und Gestaltungs-
elemente als Checkliste
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Grundüberlegungen Entwicklungsperspektiven
Aufbau 2-Ebenen-Modell?Aufbau 2-Ebenen-Modell?
Grundsatzentscheidung: AbhakenPflichtprogramm + abgekoppelte
Entwicklung nach Innen vs. externeZV ernst nehmen + gestalten
Grundsatzentscheidung: AbhakenPflichtprogramm + abgekoppelte
Entwicklung nach Innen vs. externeZV ernst nehmen + gestalten
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mögliche Entwicklungsperspektiven
Vernetzung der Ebenen:strategische Ziele konkret vereinbartes
Ziel Indikator Zielwert
Vernetzung der Ebenen:strategische Ziele konkret vereinbartes
Ziel Indikator Zielwert
Umstrukturierung: allg. strateg. Ziele alsGliederungsraster (s. Lehre + Studium)
Umstrukturierung: allg. strateg. Ziele alsGliederungsraster (s. Lehre + Studium)
Individualisierung der IndikatorenIndividualisierung der Indikatoren
Prioritäten, Selektivität, GewichtungPrioritäten, Selektivität, Gewichtung
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mögliche Entwicklungsperspektiven
Spielregeln vorschlagenSpielregeln vorschlagen
Reste an Maßnahmensteuerung rausReste an Maßnahmensteuerung raus
Immaterielle Gegenleistungen einbeziehen(Deregulierung)
Immaterielle Gegenleistungen einbeziehen(Deregulierung)
nötige Veränderung Formularnötige Veränderung Formular
Nachweis der Selbststeuerungsfähigkeitintegrieren
Nachweis der Selbststeuerungsfähigkeitintegrieren
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Diskussionspunkte
zukünftige Rolle externer Zielvereinbarung,Anforderungskatalog für Instrument
(Merkmale, Funktionen)
zukünftige Rolle externer Zielvereinbarung,Anforderungskatalog für Instrument
(Merkmale, Funktionen)
die Umsetzung nach innen,interne Zielvereinbarungen
die Umsetzung nach innen,interne Zielvereinbarungen
Inhaltliche Diskussion, anknüpfend an dieInhalte der Zielvereinbarung
Inhaltliche Diskussion, anknüpfend an dieInhalte der Zielvereinbarung