aktuelle rechtsfragen der wirtschaftssanktionen gegen … · handel. 2014 . 05.03. ......
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12.5.2016 | M. Paschke, DRW DUS 1
Aktuelle Rechtsfragen der Wirtschaftssanktionen gegen Russland Marian Paschke
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12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 2
Manchmal benutzt man worte Wie blindtext der Hamburgefonts oder Handgloves
Exit oder eskalierendes Commitment?
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 3
Wirtschaftssanktionen gegenüber Russland - Überblick Datum Rechtsakt Personen Regionen Handel
2014 05.03. 2014/119/GASP – VO 208/2014 17.03./12.05/ 18.07./25.07./ 08.09./17.11./28.11./
2014/145/GASP - VO 269/14, 2014/265/GASP – VO 476/14, 2014/475/GASP – VO 783/14, 2014/499/GASP – VO 811/14, 2014/658/GASP – VO 959/14, 2014/145/GASP - VO 1225/14
23.06./30.07./ 18.12. 2014/386/GASP - VO 692/14, 2014/507/GASP – VO 825/14, 2014/933/GASP - VO 1351/2014
31.07. 2014/512/GASP - VO 833/2014
2015 29.01./09.02./13.03./14.09.
2015/143/GASP – VO 138/2015, 2015/241/GASP, 2015/432/GASP, 2015/1524/GASP
19.06. 2015/959/GASP bis 23.6.16
22.06./21.12. 2015/971/GASP, 2015/2431/GASP
bis 31.7.16
14.09. 2015/1524/GASP 07.10. 2015/1764GASP - VO 1997/15
2016 10.03. 2016/359/GASP bis 15.9.16
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 4
Personenbezogene Sanktionen (grdlgd. VO 208/14 v. 06.03.2014)
• Einreisebeschränkungen • Asset freezing
Regionale Sanktionen (grdlgd. VO 692/14 v. 23.06.2014) > faktisches Totalembargo
• Einfuhrverbot betr. Krim / Sewastopol • Finanzierungs- und Versicherungsverbot
(Export-)Sanktionen (grdlgd. VO 833/14 v. 31.07.2014) > weitreichendes Spezialembargo
Wirtschaftssanktionen gegenüber Russland – Entwicklung
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 5
Waffenembargo
Ausfuhrverbot bei dual use-Gütern
Finanzsanktionen (Kapitalmarktbeschränkungen)
Genehmigungsvorbehalt bei bestimmten Technologien und Dienstleistungen im Erdölsektor und Schiefergasförderung
Dienstleistungen (technische und finanzwirtschaftliche – Zahlungsdienste)
Exportsanktionen gegenüber Russland – Überblick
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 6
Wirksamkeitskontrolle der EU-Sanktionen
Reichweite der EU-Sanktionen
Rechtsfolgen für deutsche Handelspartner
Wirtschaftssanktionen gegenüber Russland – Rechtsprobleme
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 7
Wirksamkeitskontrolle der EU-Sanktionen o WTO-Recht o Art. 215 AEUV
Reichweite der EU-Sanktionen o EU-Leitlinien 2013 o Mittelbares Bereitstellungsverbot o Umgehungsverbot
Rechtsfolgen für deutsche Handelspartner o Erfüllungs- und Haftungsrisiken o Zuwiderhandlungsrisiken
Wirtschaftssanktionen gegenüber Russland - Rechtsprobleme
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 8
Art. XXI GATT: friedenssichernder Maßnahmen aufgrund der UN-Charta
Art. 39, 41 UN-Charta • Maßnahmen gem. Beschluss des Sicherheitsrats der UN • Maßnahmen zur Abwehr einer Bedrohung oder Wiederherstellung des
Weltfriedens • Maßnahmen, die allein eine Bestrafung zum Ziel haben
Art. 49 Draft Articles on State Responsibility for Internationally Wrongful Acts • Gegenmaßnahmen gegen einen ‚internationally wrongful act’
Sanktionen gegenüber Russland – WTO-Recht
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 9
Industrieunternehmen • z.B. OPK Oboronprom, United Aircraft Corp., Uralvagonzavod
Rohstoffunternehmen • z.B. Rosneft, Transneft, Gazpromneft
Kreditinstitute • z.B. Sberbank, VTB Bank, Gazprombank
Waffen-/dual use-Produzenten • z.B. OAO JSC Chemcomposite, JSC Kalashnikov, JSC Tula Arms Plant
Spezifische Problembereiche o „Cronies“ aus dem „Putin-Umfeld“
kein „Sippenembargo“: EuGH v. 31.3.2012 – C-376/10 P (Iran-Embargo) kein „Verdachtsembargo“: EuG 18.01.2016: Rs. T-331/14 - M. Azarov, Rs. T-332/14 - O. Azarov, Rs. T-
341/14 – S. Klyuyev, Rs. T-434/14 - S. Arbuzov, Rs. T-486/14 - E. Stavytskyi
o „Strohleute“-Problematik: mittelbares Bereitstellungsverbot? o Einbeziehung von Geschäftspartnern in Drittstaaten: Umgehungsverbot?
Sanktionen gegenüber Russland – Anwendungsbereich
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 10
1. Verbotsbereich o Geschäft zwischen EU-Unternehmen und gelistetem Unternehmen in Russland
2. Mittelbarer Verbotsbereich o Geschäft zwischen EU-Unternehmen und nicht gelistetem RUS-Unternehmen o Geschäft zwischen EU-Unternehmen mit Unternehmen außerhalb Russlands mit
Beziehungen zum gelisteten RUS-Unternehmen
3. Umgehungsfälle o Geschäft zwischen Drittstaatenunternehmen mit Geschäftsbeziehungen zu EU-
Unternehmen und gelistetem RUS-Unternehmen o Geschäft zwischen Nicht-EU-Unternehmen mit Unternehmen außerhalb Russland
mit Beziehungen zum gelisteten RUS-Unternehmen
Sanktionen gegenüber Russland – Reichweite
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 11
Rechtsgrundlage: Embargo-VOen, z.B. Art. 4 VO 833/2014 > Verbot von „unmittelbaren und mittelbaren“ Geschäften
„strenge“ vs. „liberale“ Auslegung in den Mitgliedstaaten
EuGH v. 21.12.2011 – C-72/11 – Afrasiabi (Iran-Sanktionen): mittelbares Bereitstellen, wenn der Empfänger „im Namen, unter Kontrolle oder auf Weisung“ einer gelisteten Person/ Organisation/Unternehmen handelt bzw. Nutzung zu deren Gunsten beabsichtigt
Leitlinien des Rates zur mittelbaren Bereitstellungsverbot > zuletzt vom 30.04.2013 (Dok. 9068/13)
Sanktionen ggb. Russland – Mittelbares Bereitstellungsverbot
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 12
1. Vermutung bei Eigentum/Kontrolle durch gelistete Organisation - formal: mehrheitliche Anteils- oder Stimmrechtstellung - materiell: Ausübung beherrschenden Einflusses
2. Ausnahmeprüfung „sofern nicht im Einzelfall nach vernünftigem Ermessen mittels eines risikobasierten Ansatzes und unter Berücksichtigung aller relevanten Umstände, einschließlich nachstehender Kriterien, festgestellt werden kann, dass die betreffenden Gelder oder wirtschaftlichen Ressourcen nicht von der gelisteten Person oder Organisation verwendet werden oder ihr zugutekommen“: - Datum und die Art der vertraglichen Bindungen zwischen den betreffenden Org. - Relevanz des Tätigkeitsbereichs der nicht gelisteten Org. für die gelistete Org. - mögliche praktische Verwendung und Unkompliziertheit eines Transfers der betroffenen
Ressource
Sanktionen – Leitlinien 2013 (mittelbare Bereitstellung)
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 13
1. Rechtsgrundlage: Art. 12 EU-VO 833/14
> nach deutschem Recht (§§ 17, 18 AWG 2013) nicht mehr strafbewehrt
2. Praxis a) (+) zum Iran-Embargo
> EuGH v. 21.12.2011, C-72/11: erfasst „Aktivitäten“, die bezwecken oder bewirken, das Embargo-Verbot auszuhebeln
b) (-) zu RUS-Embargo
> bloße Einflussnahmemöglichkeit auf der Grundlagen einer gesellschafts- rechtlichen Beteiligung reicht mangels „Aktivität“ nicht aus > Kriterien ungeklärt, insbesondere: - tatsächliche Kontrollausübung - konkrete Einflussnahme auf das operative Geschäft - personelle und materielle Unterstützungsleistungen
Sanktionen ggb. Russland – Umgehungsverbot
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 14
Erfüllungsrisiko o Anspruch auf Erfüllung, Embargo als Verbotsnorm im dt. Recht o SE bei fehlender Beantragung von Ausnahmegenehmigung
Haftungsrisiko o Haftungsfreistellung nach Art. 11 Embargo-VO (keine Anerkennung
nach russischem Recht) o Vertragl. Haftungsfreistellung
• Hardship Clause • MAC Clause (Spezifizierung des material adverse change-Falles)
Vollstreckungsrisiko o Vollstreckungsabwehr russ. Urteile in Deutschland (Art. 11 EmbargoVO) o Vollstreckung russ. Urteile in RUS belegenes Vermögen
Rechtsfolgen für dt. Handelspartner – Zivilrechtl. Risiken
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 15
Art. 8 EmbargoVO (833/14) o Sanktionsgebot o Abs. 1 S. 2: „Die vorgesehenen Sanktionen müssen wirksam,
verhältnismäßig und abschreckend sein“
Straf- und Ordnungswidrigkeiten o §§ 17 AWG im §§ 80 ff. AWV o „Exkulpation“ für embargowidrig handelnde Unternehmen:
- sofern sie „nicht wussten und keinen vernünftigen Grund zu der Annahme hatten …“ • Compliance-Prüfung durch (spezialisierten) RA • Risiken des Rechtsirrtums
Einziehung und erweiterter Verfall o §§ 20 AWG, 74 ff. StGB, 23 OWiG
Rechtsfolgen für dt. Handelspartner – Strafrechtl. Risiken
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 16
1. Klärung mit BAFA • Auskunftsanfragen
• Anträge auf Einzelgenehmigung, Pauschalgenehmigung, Höchstbetragsgenehmigung • Antrag auf „Nullbescheid“
2. Endverbleibserklärung des ausländischen/russischen Kunden 3. Alternative Risiko-Absicherung in Russland
• Ersatz von Akkreditiven (höhere Anzahlungen) • Abhängigkeiten von Folgeservices (Inbetriebnahmen nach vollständiger Zahlung, …) • Absicherung durch lokale Versicherungen
4. Anpassung/Erweiterung der Compliance-Management Systeme 5. Prüfung bestehender Rahmenverträge
• insbesondere Dienstleistungsbereich (Wartungsverträge, etc.)
6. Datenmanagement
Sanktionen ggb. Russland – Praxisfolgen (der EU-Leitlinien)
12.05.2016 | M. Paschke, DRW DUS 17
1. Personenbezogene Sanktionen (asset freezing) rechtlich vielfach angreifbar (fehlender Verantwortlichkeitsnachweis)
2. Regionale Sanktionen (Krim, Sewastopol) unterliegen europarechtlichen Bedenken im Hinblick auf den Erforderlichkeitsmaßstab des Art. 215 AEUV
3. Güterbezogene Bereitstellungsverbote stoßen an rechtstaatliche Grenzen. Es fehlen exakte, für die betroffenen Unternehmen vorhersehbare Kriterien, insbesondere für die Reichweite des mittelbaren Bereitstellungsverbots
4. Das Umgehungsverbot ist im Hinblick auf Unternehmen in Drittstaaten mangels hinreichend bestimmter Kriterien rechtstaatlich bedenklich
Thesen
Das Deutsch-Russische Rohstoff-Forum
18
Deutsch-Russisches Rohstoff-Forum
2010
Gegründet 2006 als gemeinsame Initiative von:
Ausgangspunkt • gegenseitige deutsch-russische Abhängigkeit im Rohstoffbereich
(Rohstoffe gegen Technologie) • langjährige erfolgreiche Erdgaspartnerschaft zwischen VNG und
Gazprom, langjährige Kooperation zwischen TU Bergakademie Freiberg und St. Petersburger Bergbauinstitut
Unterstützt u.a. durch:
Ziel: Intensivierung der Rohstoffpartnerschaft nach dem Vorbild der Erdgaspartnerschaft (Langfristigkeit, gemeinsame Forschung und Entwicklung). Tätigkeiten: jährliche dt.-russ. Rohstoffkonferenzen, Fachtagungen, Vermittlung von Kooperationen
Erdöl und Erdgas 72,1%
Deutscher Import aus der RF
Metalle 11,6%
Kohle 2,7% Andere 11,6%
Chem. Erzeugnisse
2,6%
Themengebiete Wissenschaftlich-Technologischer Austausch
Austausch junger Forscher
Austausch von Projektideen im Rohstoffbereich
Dialog mit politischen Entscheidungsträgern
20
Strategische Ausrichtung des DRRF: Schwerpunkt Wissenschaft und Bildung
21
Deutsch-Russisches Rohstoff-Forum
Wissenschaftlich-Technologische und Bildungszusammenarbeit
Hochschul-zusammenarbeit
Gemeinsame Forschung/
Studien Konferenzen
Politische Zusammenarbeit
Wirtschaftliche Zusammenarbeit
22
Deutsch-Russische Rohstoff-Konferenzen
2007 | 2009 | 2010 | 2011 | 2012 | 2013 | 2014 | 2015
St. Petersburg
Freiberg & Dresden
Omsk
Nürnberg Wiesbaden
Chanty-Mansijsk
Dresden
St. Petersburg
23
7. Deutsch-Russische Rohstoff-Konferenz in Dresden: 1. bis 3. April 2014
Mehr als 400 Teilnehmer aus beiden Ländern
- Wissenschaftliche-technische Zusammenarbeit ausbauen!
- Hightech-Rohstoffe in Russland erschließen!
- Neues Stipendienprogramm aufsetzen!
http://rohstoff-forum.org/de/rohstoff-konferenzen/7-rohstoff-konferenz-2014-dresden/impressionen.html
8. Deutsch-Russische Rohstoff-Konferenz in St. Petersburg
24
- 6. & 7. Oktober 2015 - St. Petersburg
- Mehr als 1000 Teilnehmer
9. Deutsch-Russische Rohstoff-Konferenz
25
CCD Congress Center Düsseldorf 23. – 25. November 2016
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