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20 Jahrestagung
Management Input Transformation Output
„MITO-gestütztes Qualitäts- und Risiko-
Management im Krankenhaus“
12. April 2013 in Düsseldorf
Referenten: Prof. Dr.-Ing. Hartmut F. Binner
Dr. med. Maria Ines Cartes, MHM, MBA
Copyright by Prof. Dr.-Ing. Hartmut F. Binner Handelsregister HRB 54557 30519 Hannover Schützenallee 1
eMail: [email protected] USt-ID: DE 115 464 106 Tel.: 0511 / 84 86 48 -120 Fax.: 0511 / 84 86 48 -199
Gesellschaft für Qualitätsmanagement in der
Gesundheitsversorgung e. V. (GQMG)
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Anschrift
Professor Binner Akademie
Schützenallee 1
30519 Hannover Über Uns
Dr. Binner Unternehmensberatung seit 1985
Prototyp-Präsentation der SYCAT Prozess-
modellierungssoftware zur CeBIT 1988 als erster
Anbieter in diesem Marktsegment
Dr. Binner CIM-house GmbH
von 1994-2006
Gründung Professor Binner Akademie 2007
Unser Unternehmen
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Profil: Prof.-Dr.-Ing. Hartmut F. Binner
Persönliches • Jahrgang 1944
• Freizeit: Reisen, Ehrenämter bei Fachverbänden, Bücher schreiben
• verheiratet, 2 Töchter, 3 Hunde
Ausbildung • Ingenieurausbildung, Fachhochschule Hannover
• Studium Maschinenbau, Universität Hannover
• Promotion zum Dr.-Ing. am Institut für Fabrikanlagen, Universität Hannover
Werdegang • Industrie: 1969-1971 Planungsingenieur bei der Daimler Benz AG/HHF
• Verwaltung: 1975-1978 Dezernent für Hochschulbau MWK Niedersachsen
• Lehre + Forschung: seit 1978 Professor an der Fachhochschule Hannover
1988 Vorstellung des Prozessmanagement-Tools SYCAT
auf dem Hochschulstand Niedersachsen (CeBIT)
• Unternehmer: 1994 Gründung der Dr. Binner Consulting & Software
2006 Verkauf an Nachfolgegesellschaft binner IMS GmbH
2007 Gründung der Bildungsinstitutes PROF. BINNER AKADEMIE
• Fachverbände 1980-2007 AK-Leiter REFA/VDI-Hannover „Industrial Engineering“
1999-2003 Präsident des REFA-Bundesverbandes
2004-2007 gfo-Expertenkreisleiter Hannover „Business Process Management“.
Seit September 2007 Geschäftsführender Vorstandsvorsitzender der
Gesellschaft für Organisation (gfo)
Kompetenzen / Interessenschwerpunkte Entwicklung von integrierten Methoden, Techniken und Tools zur Modellbildung, zum Beispiel für:
• Change Management
• Organisationsmanagement
• Prozessmanagement
• Wissensmanagement
• Analyse und Gestaltung von Managementsystemen
• Qualitäts-, Risiko-, Projektmanagement und andere
Veröffentlichungen • 15 Fachbücher, über 480 Veröffentlichungen in Fachzeitschriften und Lose-Blatt-Werken Weitere Information: www.pbaka.de
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1. Einleitung
2. MITO-Grundlagen
3. MITO-gestützte Risikoanalysedurchführung
4. Zusammenfassung
Inhaltsverzeichnis
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1. Einleitung
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Sm-201.PPT
Risikoanalyse-Regelkreis
Risikoanalyse, z. B.:
Risikobewältigung, z. B.:
1
3
Risikocontrolling, z. B.: 4 Risikobewertung, z. B.: 2
Maßnahmensteuerung zum:
Organisationale
Wissensbasis
- Ermittlung kritischer Geschäfts-prozesse
- Risikoidentifikation
- Identifikation des Schutzbedarfs
- Ermittlung von Wirkungszusammen- hängen
- Risiko-Checklisten
- Statistische Verfahren (Schadensliste)
- Vermeiden
- Vermindern
- Begrenzen
- Versichern
- Tragen
- Maßnahmenmonitoring
- Risikoreporting
- Frühwarnsystem
- Auswirkungsanalysen
- Darstellung von Szenarien
- Neuinitiierung
- Risiko-Portfolio
- Eintrittswahrscheinlichkeit
- Auswirkungen / Tragweite
- Szenarienbildung
- Risiko-FMEA
- Schadenswirkung
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Risikomanagementziele im Krankenhaus
-Schutz und Bewahrung
von Sachwerten
(Infrastruktur)
- Schutz von Mitarbeitern
-Vermeidung von Fehlern
-Vermeidung von Ausfällen
-Vermeidung von Verlusten
-Schutz von Patienten
-Schutz von Anspruchsgruppe
-Kundenzufriedenheit
-Sicherstellung ökonomischen Mittel (Vermögenslage)
-Schutz von finanziellen Verlusten
-Schutz der immateriellen Werte (Image)
Erfolgsorientierung
Strategisch
Operativ
Input (Plan) Transformation (Do) Output (Check)
(Act) Management
Mitarbeiterorientierung Patientenorientierung Prozessorientierung
Fertigungssteuerung
FST
PROD
VS
Produktion
Versand
Ausgangs-
prüfung
6
Kenntnis- nahme
8
Ware
versenden
9
Fertigung 4
Montage 5
FST -N
Fein-
planung
2 Auftrags-
freigabe
3 Fertigungs-
auftrag
1
Fertigungs- auftrag
Fertig- meldung
Liefer- schein
Ware
Ware
verpacken
7
M
I T O
U-Mo-156a_Kh.PPT
Organisations-
prozessdarstellung
(OPD)
Führungsprozesse
Fertigungssteuerung
FST
PROD
VS
Produktion
Versand
Ausgangs-
prüfung
6
Kenntnis- nahme
8
Ware
versenden
9
Fertigung 4
Montage 5
FST
-N Fein-
planung
2 Auftrags-
freigabe
3 Fertigungs-
auftrag
1
Fertigungs- auftrag
Fertig- meldung
Liefer- schein
Ware
Ware
verpacken
7
Beschaffungsprozesse Fertigungssteuerung
FST
PROD
VS
Produktion
Versand
Ausgangs-
prüfung
6
Kenntnis- nahme
8
Ware
versenden
9
Fertigung 4
Montage 5
FST
-N Fein-
planung
2 Auftrags-
freigabe
3 Fertigungs-
auftrag
1
Fertigungs- auftrag
Fertig- meldung
Liefer- schein
Ware
Ware
verpacken
7
Leistungsprozesse Fertigungssteuerung
FST
PROD
VS
Produktion
Versand
Ausgangs-
prüfung
6
Kenntnis- nahme
8
Ware
versenden
9
Fertigung 4
Montage 5
FST
-N Fein-
planung
2 Auftrags-
freigabe
3 Fertigungs-
auftrag
1
Fertigungs- auftrag
Fertig- meldung
Liefer- schein
Ware
Ware
verpacken
7
Prüfungs- und KVP- Prozesse
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U-mo-376z.PPT
M
I OT
Input Transformation Output
M
(Act)Management
Plan Do Check
M
I OT
Input Transformation Output
M
(Act)Management
Plan Do Check
MITO®-
Methoden-
Tool
Analyse-
methoden
1
Diagnose-
methoden
2
Therapie-
methoden
3
Evaluierungs-
methoden
4
MITO®-
Methoden-
Tool
Analyse-
methoden
1
Diagnose-
methoden
2
Therapie-
methoden
3
Evaluierungs-
methoden
4
Systematische Risikobeherrschung über das
integrierte MITO-Methoden-Spektrum, z.B.:
• Risikoanalyse
• Risikoidentifizierung
• Risikobewertung
• Risikoprofilentwicklung
• Risiko-Korrelationsanalyse
• Integrierte Risikobeurteilung
• Risiko-Möglichkeits-Einfluss-Analyse (RMEA)
• Risikozielvorgaben
• Risikomaßnahmenableitung
• Risikofrüherkennung (Grenzwertvorgaben)
• Risikocontrolling
• Risikomaßnahmenevaluierung
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Sm-090a.PPT
Ausprägungen des Risikomanagement
Risikoübernahme Risikoüberwälzung Risikobegrenzung
Gefahrenpotenzial
ist zu hoch und
nicht beherrschbar
Sicherste, aber in der
Regel teuerste Variante des
Risikomanagements
Maßnahmen zur Senkung
der Eintrittswahrschein-
lichkeit des Risikos
Tragen des Risikos
im Eintrittsfalle Risiko wird auf Dritte,
z.B. Lieferanten übertragen
Streuung oder Überwäl-
zung des Risikos durch
geeignete Maßnahmen
Risikovermeidung Risikoversicherung Risikoverminderung
Management
Input Transformation Output
- Führungsrisiken
- Organisationsrisiken
- Personal- risiken
- Infrastruktur- risiken
- Prozessrisiken
- IT-Risiken
- Patienten- risiken
- Fehler- risiken
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2. MITO-Grundlagen
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U-mo-402.PPT
Management
Input Transformation Output
MITO®
MITO-Definition
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U-mo-380.PPT
Der prozessorientierte Ansatz
-
Management
Input Transformation Output
Strategisches Prozessmanagement
M
Gestaltung Verbesserung
I T O
FST
PROD
VS
Ausgangs-
prüfung
6
Kenntnis- nahme
8
Ware
versenden
9
Fertigung
4
Montage
5
FST
-N Fein-
planung
2 Auftrags-
freigabe
3 Fertigungs-
auftrag
1
Fertigungs-
auftrag
Fertig- meldung
Liefer- schein
Ware
Ware
verpacken
7
Fertigungssteuerung
Produktion
Versand
Operative Umsetzung
Lenkung Durchführung Controlling
Der prozessorientierte Ansatz
stellt sich als ein überzeugendes
Konzept zum Organisieren,
Lenken und Überwachen unter-
schiedlicher Managementsysteme
mit den darin beschriebenen Pro-
zessen dar, damit Tätigkeiten für
den Kunden und andere interess-
ierte Parteien rechtssicher, norm-
konform und wertschöpfend sind.
Definition
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U-mo-376p.PPT
MITO®-Tool-bezogene Wertschöpfungsketten-
optimierung
M
I OT
Input Transformation Output
M
(Act)Management
Plan Do Check
M
I OT
Input Transformation Output
M
(Act)Management
Plan Do Check
MITO®-
Methoden-
Tool
Analyse-
methoden
1
Diagnose-
methoden
2
Therapie-
methoden
3
Evaluierungs-
methoden
4
MITO®-
Methoden-
Tool
Analyse-
methoden
1
Diagnose-
methoden
2
Therapie-
methoden
3
Evaluierungs-
methoden
4
Das MITO®-Methoden-Tool stellt die Prinzipen, Methoden
und Referenz-Templates für eine ganzheitliche Unterneh-
mens- und Prozessgestaltung zur Verfügung. Hard- und
softfactsbezogen werden die Anforderungen und Ziele vieler
betrieblicher Gestaltungsaspekte, wie z.B.:
- organisatorische Aspekte
- soziale Aspekte
- personelle Aspekte
- technologische Aspekte
- ökologische Aspekte
- ökonomische Aspekte
zu einem Gesamtoptimum bei der Durchführung von wert-
schöpfenden Prozesse zusammengeführt, um Geld zu
verdienen.
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BWL-547e.PPT
Ganzheitlicher MITO-Methoden-Tool-Einsatz
- Problemlösungskaskaden - Relationsbaumableitung - Ziele-Maßnahmenbaum - Problementscheidungsplan - FMEA/RMEA - QFD (Quality Function Deployment)
Evaluierungs-/Bewertungs-
methoden, z.B.: - PDCA-Bewertung
- Audit / Assessment
- EFQM-Bewertung
- RADAR-Diagramm
- Benchmarking
- Reifegrad
4
Umsetzungsmethoden, z.B.: 3
Diagnose-
methoden, z.B.:
- Pareto-MethodePortfolio-/
Matrixdiagramm
- Aktiv/Passivdiagramm
- ABC-Verteilungen
- Ursache-Wirkungskette
- Nutzwertanalyse
2
1 Analysemethoden, z.B.:
- Affinitätsmatrix
- Portfoliomatrix
- Sensitivitätsmatrix
- Korrelationsmatrix
- Ishikawadiagramm
- Paarweiser Vergleich
1
(Act)
Management
- Systeme
- Infrastruktur
- Aufgaben
- Kompetenzen
- Qualifizierung
- Prozesse
- Schwachstellen
- Vorgehensweisen
- Umsetzung
- Dokumentation
- Nachhaltigkeit
- Kennzahlen
- Ausgangssituation
- Anforderungen
- Strategieableitung
- Zielvorgaben
- Zielerfüllung
- Framework
Auditierung, z.B.:
Assessment, z.B.:
Benchmark, z.B.:
Input (Plan) Transformation (Do) Output (Check)
Analyse, Evaluierung und Reifegrad, z.B.:
Pro Aufgabe
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R-kr-109PPT
Durchgängiger Problemlösungs-
Umsetzungszyklus mit MITO
Vernetzte Therapie (Do)
Zweidimensionale Diagnose (Plan) Zweidimensionale Bewertung (Check)
V
H
1 2 3 4 5
1
2
3
4
5
6
1 2 3 4 5
1
2
3
4
5
6
1 2 3 4 5
1
2
3
4
5
6
Kriterien Max
Pkt
Keine Aktion Plan Do Check Act
Pkt
%
0 25 50 75 100
1
2
3
4
.
n
X O
XO
XO
O X
2 3
4 5 6
1
1 2 0 3 4 5 6
4
3
2
*V = Variante
Handlungs-
bedarf
Zweidimensionale Analyse (Act) 1
V
H
V
H
V H V H V H V H
*V1 V2 V3 V4 Kriterien
Portfoliodiagramm
2 3
4 5 6
1
1 2 0 3 4 5 6
(Act) Management
I O T
Input Transformation Output
I O T
Input Transformation Output
Plan Do Check
Act 1 Act 2 M
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Q-Meth-572a.PPT
MITO®-gestützter Problemlösungskreislauf
Problemanalyse
ZIele Max
Pkt
Keine Aktion
Plan Do Check Act
Pkt
% 0 25 50 75 100
1
2
3
.
.
.
n
(Relative Bewertung)
(Absolute Bewertung)
Kr. 1
Kr. 2
Kr. 3
Kr. 4
.
Kr. n
V H V H V H V H
%
Rang
v H
% Rang
Krite-
rien
Plan Do Check Act
% Rang
Plan Do Check Act
V
6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6
Dringlichkeit
Wichtigkeit 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6
Bedeutung
Machbarkeit
V
H H
BV1
2
3
4
5
6
1
1 2 0 3 4 5 6
V
H
Z1
Z2
Z3
Z4 Z6
Z7
Z8
Z5
Zielerfüllungs-
evaluierung
Effektivität
Effizienz
BV2
Diagnose, z.B.:
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6
1.1 A1
1.2 A2
1.3 A3
1.4 A4
1.5 A5
Ziele
X X
X
X
X
Anforder- ungen
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6
1.1 Z1
1.2 Z2
1.3 Z3
1.4 Z4
1.5 Z5
Maßnahmen
X X
X
X
X
Ziele
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6
1.1 M1
1.2 M2
1.3 M3
1.4 M4
1.5 M5
Prozesse
X X
X
X
X
Maßnah- men
Umsetzung/Therapie
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6
1.1 P1
1.2 P2
1.3 P3
1.4 P4
1.5 P5
Kennzahlen
X X
X
X
X
Prozesse
1
2
3
4
5 PDCA-
Bewertung
H.1
M.6
K.6
M.4
Z.2 Z.6
K.2
H.2
Z.3 Z.8
H.3 H.4 H.5 H.6
M.1
K.1 K.5
M.2
K.3
Z.1 Z.5 Z.7
M.7
K.4
Z.4
M.3 M.5
1
2
3
4
1
2
2 3
3 4
4 5
Wirkungsanalyse
Komplexitätsanalyse
Sensitivitätsanalyse
Z
M Z
M
M M M M
M Z Z
Z Z Z Z
Ziele-Maßnahmen- baum
V H
z.B.: Ziele,
Anforderungen,
Maßnahmen
1
2
3
4
.
n
V H
BV1 BV2
BV = Bewertungs-
variante
ABC-Analyse
Paretoanalyse
6 Sigma Analyse
Relationsbaum
Weitere MITO-Analysen sind z.B.:
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2. MITO-gestützte Risiko-
analysedurchführung
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Risiko- folgen
Risikofolgen
Risikoursachen
Risiko
Risiko- ursachen
Risikoentdeckung
Risiko- entdeck.
Risikomaßnahmen
Risiko
FMEA-043a.PPT
MITO®-gestützte Methoden zur Risikoanalyse
und -beseitigung Klassische RMEA mit RPZ-Berechnung (eindimensional) Risikobeseitigungs-Maßnahmen-Kaskade
MITO-RMEA (zweidimensional) Ishikawa-Risikoursachenanalyse Wahrscheinlichkeit des Risikos
H Auswirkungen des Risikos
V
Risikomaßnahmen-
To-Do-Liste
lfd. Nr
Maß- nahmen
Termin Verant-
wortliche
1
2
3
.
n
MITO-Referenz-Templates
V H Risikoarten
1
2
3
4
V H Risikomaßnahmen
1
4
2
3 Wirkung
1 Mensch Maschine
Material Organisation
2
3 4
To-Do-
Liste
1 2
3
Risikomaßnahmen
4
Risikoursachen
Ishikawadiagramm
Dringlichkeit
H
Wichtigkeit
V
Risikoartenkatalog
Risikoursachenkatalog
Risikofolgenkatalog
Risikobedeutungskatalog
Risikomaßnahmenkatalog
Aufbau der Prozess-RMEA
Prozess-RMEA
Schritt 2
Analyse der Risiko
Schritt 5
Ergebnis der
RMEA
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FMEA-007.a_KhPPT
Risikomanagementprozess im Krankenhaus
Risikoidentifizierung
Risikobeurteilung (FMEA oder Audit)
Risikomaßnahmen- kaskaden
Schritt 1:
Schritt 4:
Schritt 3:
Schritt 2:
Risikocontrolling
Je Krankenhausprozess mit
der Eintrittswahrschein-
lichkeit der Risikofaktoren
pro Risikobereich
mit Restrisiko
Klassifizierung in Risiko-
bereiche, z.B.:
- Krankenhausrisiko
- Finanzrisiko...
mit Risikofaktoren-Checkliste
Erkennen - Messen M
I O T
Input Transformation Output
M
Management
- Risikomaßnahmen-
umsetzung
- Risikobeherrschung
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RS-012.PPT
Inhalte der RM-Tätigkeiten nach der
DIN ISO 31000, Kapitel 5
Management
Input (Plan) Transformation (Do) Output (Check) T O
M
Act 1 Act 2
5.2. Kommunikation & Konsultation 5.7 Aufzeichnungen über den Risikomanagementprozess
I
*Quelle: Deutsche Norm DIN ISO 31000, Entwurf
5.3 Erstellen des Zusammenhangs
5.4 Risikobeurteilung
5.5 Risikobewältigung
5.6 Überwachung und Überprüfung
5.3.1 Allgemeines
5.3.2 Erstellen des externen
Zusammenhangs
5.3.3 Erstellen des internen
Zusammenhangs
5.3.4 Erstellen des Zusammenhangs
für den Risikomanagement-
prozess
5.3.5 Festlegung von Risikokriterien
5.4.1 Allgemeines
5.4.2 Risikoidentifikation
5.4.3 Risikoanalyse
5.4.4 Risikobewertung
5.5.1 Allgemeines
5.5.2 Auswahl von Maßnahmen zur
Risikobewältigung
5.5.3 Erstellung und Umsetzung von
Bewältigungsplänen
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Sm-199_Kh.PPT
Risikomanagementsicht auf den
Referenzprozess „Patientenaufnahme“
Risikokategorien, z. B.:
- Organisationsrisiken
- Technische Risiken
- Juristische Risiken
- IT-Sicherheitsrisiken
Risiko(Fehler)ursachen-
Analyse, z.B.:
- organisatorisch
- personell
- IT-Lücken
Aufnehmende Einheit
(z.B. Arzt, FB, Sek etc.)
aufn EH
Verwaltung
Patient
Pat
überpr EH
K1 aus Prozess: Anmeldung
Krankenhaus aufsuchen
1
K2
Rückspr. notwendig?
JA
NEIN
überprüfende Einheit, z. B. CA,
OA, Leitung etc.
2
Kr.haus aufgrund
Notfall aufsuchen
Befunde Ein-/Über- weisung
Patientendaten Notfall
3 Patient administ.
aufnehmen
Patientendaten aufbereiten
4
Pat. ärztl./pfleg. aufnehmen
5 6 7 Indikation
stellen
8 Indikation
stellen
c Rücksprache Rückmeldung
9 Behandlg.plan erstellen
Behandlg. plan
Untersuch. formulare
10
Kenntnisnahme
11
Weiterbeh. Ein- heit festegen
Patientendaten
Workflow Incident Repository
Risikoarten, z. B. in Bezug auf Organisation:
- Materieller Verlust
- Immaterieller Verlust
- Informationsverlust
- Qualitätsverlust
Abwehrmaßnahmen: - Risikoreduzierung - Minderung der Eintrittswahrscheinlichkeit - Minderung der Schadenshöhe - Überwälzen von Risiken - Risiko selbst tragen
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Q-Meth-587.PPT
MITO-gestützte Risikoanalyse und -bewertung
Relevanz
Häufigkeit
V
1 2 0 3 4
1
2
3
4
5
6
H 5 6
Skala: 1 = niedrig
6 = hoch
1
2
3
4
.
.
.
.
.
.
.
n
C
n C
z.B.: Risikoarten/
Risikoelemente
*BV 1 BV 2
*BV = Bewertungsvariante
V H V H
BV1
Eintrittswahrscheinlichkeit
Auswirkung
V
1 2 0 3 4
1
2
3
4
5
6
H 5 6
BV2
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Q-Meth-587a.PPT
MITO-gestützte abteilungsbezogene
Risikoanalyse und -bewertung Relevanz
Häufigkeit
V
1 2 0 3 4
1
2
3
4
5
6
H 5 6
Skala: 1 = niedrig
6 = hoch
1
2
3
4
.
.
.
.
.
.
.
n
C
n C
z.B.: Risikoarten/
Risikoelemente
*BV 1 BV 2
*BV = Bewertungsvariante
V H V H
BV1
Eintrittswahrscheinlichkeit V
1 2 0 3 4
1
2
3
4
5
6
H 5 6
BV2
Abteilung 1 Abteilung 2
Auswirkung
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Q-Meth-587b.PPT
MITO-gestützte abteilungsbezogene
Risikofolgenanalyse und -bewertung Relevanz
Häufigkeit
V
1 2 0 3 4
1
2
3
4
5
6
H 5 6
Skala: 1 = niedrig
6 = hoch
1
2
3
4
.
.
.
.
.
.
.
n
C
n C
z.B.: Risikofolgen
*BV 1 BV 2
*BV = Bewertungsvariante
V H V H
BV1
Eintrittswahrscheinlichkeit
Auswirkung
V
1 2 0 3 4
1
2
3
4
5
6
H 5 6
BV2
Abteilung 1 Abteilung 2
WWW.PBAKA.DE
Q-Meth-587c.PPT
MITO-gestützte abteilungsbezogene Risikoursachen-
nanalyse und -bewertung Relevanz
Häufigkeit
V
1 2 0 3 4
1
2
3
4
5
6
H 5 6
Skala: 1 = niedrig
6 = hoch
1
2
3
4
.
.
.
.
.
.
.
n
C
n C
z.B.:
Risikoursachen
*BV 1 BV 2
*BV = Bewertungsvariante
V H V H
BV1
Eintrittswahrscheinlichkeit
Auswirkung
V
1 2 0 3 4
1
2
3
4
5
6
H 5 6
BV2
Abteilung 1 Abteilung 2
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Q-Meth-052e.PPT
Abgestufte MITO-Risikohöhen- und Risikoarten-
bewertungs-Portfoliomatrix
Risikokatergorien/
-arten, z.B.:
1 Finanzielle Risiken
2 Prozessrisiken
3 Produkt- und Dienst- leistungsrisiken
4 Sicherheits- und
Sachrisiken
5 Rechtsrisiken
6 Beschaffungsrisiken
7 Absatzrisiken
8 Personalrisiken
9 Umweltrisiken
10 Politische/gesell-
schaftliche Risiken
C
C / n
V H
Auswirkung
Risikokatergorien/
-arten, z.B.:
1 Finanzielle Risiken
2 Prozessrisiken
3 Produkt- und Dienst-
leistungsrisiken
4 Sicherheits- und
Sachrisiken
5 Rechtsrisiken
6 Beschaffungsrisiken
7 Absatzrisiken
8 Personalrisiken
9 Umweltrisiken
10 Politische/gesell-
schaftliche Risiken
C
C / n
X Y
Eintrittswahr-
scheinlichkeit V
H
1 2 3
3 5 6
2 4 5
Risikohöhe Risikohöhe
6 4 1 2 0 3
1
2
3
4
5
6
5
Risikobeherrschung
Y
X
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Sm-224a.PPT
Strategische Risikomanagementregelkreis-
Portfoliobewertung
Risikoarten-Eintritts- wahrscheinlichkeitsportfolio 2
Risikokategorien-Identifizierungsportfolio 1
Prozesse Risiko-
kategorien V H V H V H V H
P1 P2 P3 P4
1
2
3
.
n
V Risikowichtigkeit
Risikodringlichkeit
H
Prozesse Risiko-
arten V H V H V H V H
P1 P2 P3 P4
1
2
3
.
n
V Wahrscheinlichkeit
des Eintritts
H
pro Prozess, z.B. P1
z.B. P1
Risikoarten-Eintritts- wahrscheinlichkeitsportfolio 3
Risikoarten Prozess-
schritte V H V H V H V H
R1 R2 R3 R4
1
2
3
.
n
V Wahrscheinlichkeit
des Risikos
Auswirkung des
Risikos
H
pro Risikoart, z.B. R1
Auswirkung des
Risikos
Einzelrisiko-Bedrohungsportfolio 4
Risikoarten Bedroh-
ungsarten V H V H V H V H
R1 R2 R3 R4
1
2
3
.
n
V Schadenshöhe
H
pro Risikoart, z.B. R1
Eintrittswahr-
scheinlichkeit
WWW.PBAKA.DE
Q-Meth-585.PPT
*Abt = Abteilung
C
Gesamt
2. Technisches Risiko
1 = niedrig
6 = hoch
Risikoelemente, z.B.:
C / n
2.1 Nutzungsrisiko
2.2 Ablauforganisation
C
C / n
Gesamt / n
3 4 5 2 4 4 3 3
2 3 5 4 4 3 3 4
4 3 4 3 3 3 3 4
4 4 4 3 5 4 4 4
4 4 5 4 4 5 4 4
4 3 5 2 5 4 2 5
3 2 4 3 2 2 2 5
5 3 4 2 5 4 3 4
4 3 3 2 4 2 3 4
5 3 4 3 5 4 3 4
3 3 2 2 5 4 2 4
1. Politisches / rechtliches Risiko, z.B.:
MITO-bezogene Risikoelemente-
Portfoliobewertung im Krankenhaus *Abt.1 Abt.2 Abt.3 Abt.4 V H V H V H V H
4 3 3 2 4 2 3 4
4 3 3 2 4 2 3 4
1.1 Erlasse
C
C / n
6 6 9 7 7 6 6 8
3 3 4,5 3,5 3,5 3 3 4
3. Managementrisiko
3.1 Partnerschaften
3.2 Ablauforganisation
C
C / n
8 6 6 5 10 8 5 8
4 3 6 2,5 5 4 2,5 4
4. Unternehmens- / soziales Risiko
4.1 Unternehmenskultur
C
C / n
3 4 5 2 4 4 3 3 3 4 5 2 4 4 3 3
5. Finanzielles Risiko
5.1 Betrieblicher Altersversorge
5.2 Eigenkapital
5.3 Schwankende Marktpreise
5.4 Zinsänderung / Zinsmanagement
5.5 Drittmittelgewinnung
20 20 22 14 21 19 15 22
4 4 4,5 2,8 4,2 3,8 3 4,5
41 39 45 32 46 39 30 45
3,7 3,5 4,1 2,9 4,2 3,5 2,7 4,1
Risikokosten
Risikozeiten
Risikorelevanz
Risikofrequenz
Auftrittswahrscheinlichkeit
Auswirkung
H 6
Handlungsbedarf
Machbarkeit
V
4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.1 Abt.2
Abt.3
Abt. 4
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.1
Abt.2
Abt.3
Abt. 4
V
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.1
Abt.2
Abt.4
Abt. 3
V
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.3
Abt.2
Abr.1
Abt. 4
V
WWW.PBAKA.DE
MITO-bezogene Risikofolgen-Portfoliobewertung
im Krankenhaus
Q-Meth-585aPPT
*Abt = Abteilung
Risikokosten
Risikozeiten
Risikorelevanz
Risikofrequenz
Auftrittswahrscheinlichkeit
Auswirkung
H 6
Handlungsbedarf
Machbarkeit
V
4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6
Abt.1 Abt.2
Abt.3
Abt. 4
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.1
Abt.2
Abt.3
Abt. 4
V
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.1
Abt.2
Abt.4
Abt. 3
V
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.3
Abt.2
Abr.1
Abt. 4
V
lfd
Nr.
C
1 Rechtstreit mit Patienten
2 Veraltete Ablaufprozess
3 Längere Patientenaufenthalts-
zeiten
4 Unkalkulierte Nacharbeiten
5 Unzufriedene Mitarbeiter auf-
grund fehlender Integration
6 Patienten werden best-
möglich bedient
7 Fehlende Informationsanalyse
8 Unmotivierte Mitarbeiter
9 Verminderte Wirtschaftlichkeit
10 Enormer Imageverlust auf-
grund negativer Erfahrungen
verschiedener Kunden
*Abt1 Abt.2 Abt.3 Abt.4
V H V H V H V H
36 38 38 30 44 31 26 43
3,6 3,8 3,8 3 4,4 3,1 2,6 4,3
4 3 4 4 4 2 2 4
3 3 5 3 5 2 2 5
3 5 3 4 6 3 3 3
5 4 5 3 5 4 3 5
3 3 3 2 4 4 3 5
4 3 4 4 4 5 2 4
4 5 4 3 4 2 4 4
5 4 5 2 5 2 2 5
2 4 2 3 3 2 3 4
3 4 3 2 4 5 2 4
Skala: 1 = niedrig;
6 = hoch C / n
Risikofolgen, z.B.:
WWW.PBAKA.DE
MITO-bezogene Risikoursachen-Portfoliobewertung
in Krankenhaus
Risikoursachen, z.B.:
Skala: 1 = niedrig
6 = hoch
2.1 Pflege/Arzt
2.2 Arzt/Arzt
2.3 Pflege/Pflege
2.4 KH-Team-Patient
2.5 Sonstige
3.1 Arbeitsbelastung sehr hoch/Stress
3.2 Unaufmerksamkeit
3.3 Dokumentation
3.4 Mangelnde Ausbildung/ungeübt
3.5 Persönliche Belange/Privates
C
1.1 Behandlungskette/Netzwerk
1.2 Prozess/Ablauf
1.3 Zeitdruck
1.4 Ungenügende info/fehlende
Supervision
1.5 Niedriger Preis
4.1 Sehr hohe Aktivität
4.2 zu enge/knappe Platzverhältnisse
4.3 Technik/Betriebsmittel/Material
4.4 Arbeitsplatzergonomie
4.5 Lärm
1. Organisation, z.B.:
2. Kommunikationsprobleme, z.B.:
3. Human Error / menschlicher Faktor, z.B.:
4. Infrastruktur/Milieu, z.B.:
*Abt.1 Abt.2 Abt.3 Abt. 4
V H V H V H V H
5 3 3 2 4 4 3 2
3 2 4 4 3 3 4 3
3 4 3 4 6 2 2 4 2 3 5 3 4 3 2 5
2 3 4 2 3 3 3 3
5 3 4 3 4 3 3 3
3 3 3 2 5 3 3 4
5 3 3 2 5 2 3 2
2 3 5 3 4 3 2 5
2 2 4 3 4 4 3 2
3 2 3 5 4 3 3 3
3 2 4 3 4 4 3 2
3 4 5 2 6 3 3 4
3 3 2 4 5 3 2 4
6 4 4 3 2 2 3 3
65 58 77 60 84 62 62 67
3,3 2,9 3,9 3 4,1 3,1 3,1 3,3 Q-Meth-585b.PPT
Risikokosten
Risikozeiten
Risikorelevanz
Risikofrequenz
Auftrittswahrscheinlichkeit
Auswirkung
H 6
Handlungsbedarf
Machbarkeit
V
4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6
Abt.1
Abt.2 Abt.3
Abt. 4
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.1
Abt.2
Abt.3
Abt. 4
V
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.1
Abt.2
Abt.4
Abt. 3
V
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.3
Abt.2
Abr.1
Abt. 4
V
2 2 4 4 4 3 3 2
3 4 5 2 4 4 4 4
5 3 4 3 5 3 6 4
2 3 3 3 3 4 4 5
3 2 5 3 5 3 3 3
C / n
*Abt = Abteilung
WWW.PBAKA.DE
MITO-bezogene Risikoentdeckungs-
Portfoliobewertung im Krankenhaus
Q-Meth-585cPPT
*Abt = Abteilung
lfd
Nr.
C
1 Bettenstation
2 OP
3 Intensivstation
4 Ambulanz
5 Einleitung
6 Notfallstation
7 Transport
8 Aufwachraum
9 Außerhalb des KH
*Abt1 Abt.2 Abt.3 Abt.4
V H V H V H V H
36 38 38 30 44 31 26 43
3,6 3,8 3,8 3 4,4 3,1 2,6 4,3
4 3 4 4 4 2 2 4
3 3 5 3 5 2 2 5
3 5 3 4 6 3 3 3
5 4 5 3 5 4 3 5
3 3 3 2 4 4 3 5
4 3 4 4 4 5 2 4
4 5 4 3 4 2 4 4
5 4 5 2 5 2 2 5
2 4 2 3 3 2 3 4
Skala: 1 = niedrig;
6 = hoch C / n
Risikokosten
Risikozeiten
Risikorelevanz
Risikofrequenz
Auftrittswahrscheinlichkeit
Auswirkung
H 6
Handlungsbedarf
Machbarkeit
V
4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6
Abt.1 Abt.2
Abt.3
Abt. 4
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.1
Abt.2
Abt.3
Abt. 4
V
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.1
Abt.2
Abt.4
Abt. 3
V
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.3
Abt.2
Abr.1
Abt. 4
V
Risikoentdeckung, z.B.:
WWW.PBAKA.DE
FMEA-031e.PPT
RMEA-Durchführung in 6 Stufen
Prozessanalyse und -dokumentation
Prozessorientierte Risikobewertung 5
Risiko-Maßnahmenkaskaden 6
Prozessorientierte Risikoursachenanalyse 3
P1 P2 P3 P4 V H V H V H V H
Risiko- ursachen
1
2
3
4
5
6
7
H
V Handlungsbedarf
Machbarkeit H
V Auftrittswahr- scheinlichkeit
Auswirkung
H
V Wichtigkeit
Dringlichkeit H
V Risikokosten
Risikozeiten
4
P1 P2 P3 P4 V H V H V H V H
Risiko- symptome
1
2
3
4
5
6
7
H
V Handlungsbedarf
Machbarkeit H
V Auftrittswahr- scheinlichkeit
Auswirkung
H
V Wichtigkeit
Dringlichkeit H
V Risikokosten
Risikozeiten
1 2 3 4 5
1
2
3
4
5
6
Risiko
1 2 3 4 5
1
2
3
4
5
6
Ziele
1 2 3 4 5
1
2
3
4
5
6
Maßnahmen
Kennzahlen
Prozessorientierte Risikoentdeckungsanalyse
Risikoprioritätszahl(RPZ)-Ermittlung
WWW.PBAKA.DE
MITO-bezogene Risikomaßnahmen-
Portfoliobewertung im Krankenhaus
Q-Meth-585d.PPT
Risikokosten
Risikozeiten
Risikorelevanz
Risikofrequenz
Auftrittswahrscheinlichkeit
Auswirkung
H 6
Handlungsbedarf
Machbarkeit
V
4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6
Abt.1
Abt.2 Abt.3
Abt. 4
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.1
Abt.2
Abt.3
Abt. 4
V
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.1
Abt.2
Abt.4
Abt. 3
V
H 6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6 Abt.3
Abt.2
Abr.1
Abt. 4
V
Risikomaßnahmen, z.B.:
Skala: 1 = niedrig
6 = hoch
2.1 Rsikoidentifizierung/Risikoanalyse
2.2 Risikodiagnose (Bewertung)
2.3 Risikosteuerung
2.4 Risikocontrolling
2.5 Risikoverfolgung
3.1 Genehmigungspflege
3.2 Vorschriftensammlung
3.3 Wartung und Instandhaltung
3.4 Technische Bedienungsanweisungen
3.5 Notfallorganisation
C
1.1 Delegation der Aufgaben
1.2 Beauftragtenregelung
1.3 Dokumentation der Auswahl
1.4 Frühwarnsysteme
1.5 Erstellen der Betriebs und Arbeits-
anweisungen
4.1 Beweismittelsammlung
4.2 QM-Systemeinführung
4.3 UM-Systemeinführung
4.4 Rückrufminimieren
4.5 Versicherung für Personal
1. Organisatorische Maßnahmen, z.B.:
2. Personelle Maßnahmen, z.B.:
3. Technische Maßnahmen, z.B.:
4. Haftungsmaßnahmen, z.B.:
*Abt.1 Abt.2 Abt.3 Abt. 4
V H V H V H V H
5 3 3 2 4 4 3 2
3 2 4 4 3 3 4 3
3 4 3 4 6 2 2 4 2 3 5 3 4 3 2 5 2 3 4 2 3 3 3 3
5 3 4 3 4 3 3 3
3 3 3 2 5 3 3 4
5 3 3 2 5 2 3 2
2 3 5 3 4 3 2 5
2 2 4 3 4 4 3 2
3 2 3 5 4 3 3 3
3 2 4 3 4 4 3 2
3 4 5 2 6 3 3 4
3 3 2 4 5 3 2 4
6 4 4 3 2 2 3 3
65 58 77 60 84 62 62 67
3,3 2,9 3,9 3 4,1 3,1 3,1 3,3
2 2 4 4 4 3 3 2
3 4 5 2 4 4 4 4
5 3 4 3 5 3 6 4
2 3 3 3 3 4 4 5
3 2 5 3 5 3 3 3
C / n
*Abt = Abteilung
WWW.PBAKA.DE
Durchgängige RMEA-Umsetzungskaskade in MHH
FMEA-034f-1.PPT
V H V H V H
Risikoelementeanalyse 1
Fehler-
elemente
V H V H V H
Risikofolgenanalyse 2
Fehler-
folgen
V H V H V H
Risikoursachenanalyse 3
Fehler-
ursachen
Risikoentdeckungsanalyse 4
V H V H V H
Fehlerent-
deckung
Relationsbaum
5 PDCA-
Bewertung
F.1
Fu.6
Fe.6
Fu.4
Ff.2 Ff.6
Fe.2
F.2
Ff.3 Ff.8
F.3 F.4 F.5 F.6
Fu.1
Fe.1 Fe.5
Fu.2
Fe.3
Ff.1 Ff.5 Ff.7
Fu.7
Fe.4
Ff.4
Fu.3 Fu.5
1
2
3
4
Fm.4 Fm.9 Fm.7 Fm.2 Fm.5 Fm.8Fm.1Fm.6
5
5.1 5.2 5.3 5.4 5.5
4.1 Re1
4.2 Re2
4.3 Re3
4.4 Re4
4.5 Re5
4.6 Re6
X X X
X
X X
Risikomaßnahmen Rsiko-
entdeckung
5 4
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5
3.1 Ru1
3.2 Ru2
3.3 Ru3
3.4 Ru4
3.5 Ru5
3.6 Ru6
X X X
X
X X
Risikoentdeckung Rsiko-
ursachen
4 3
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5
2.1 Rf1
2.2 Rf2
2.3 Rf3
2.4 Rf4
2.5 Rf5
2.6 Rf6
X X X
X
X X
Risikoursachen Rsiko-
foglen
3 2
1
2
3
4
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5
1.1 Ra1
1.2 Ra2
1.3 Ra3
1.4 Ra4
1.5 Ra5
1.6 Ra6
X X X
X
X X
Risikofolgen Rsiko-
elemente
2 1
WWW.PBAKA.DE
Bedrohungsursachen-Portfoliobewertung
Q-Meth-283.PPT
Legende:
R1 = Finanzrisiken
R2 = Prozessrisiken
R3 = Produkt- und Dienstleistungsrisiken
R4 = Sicherheitsrisiken
R5 = Personalrisiken
Bedrohungsursache lfd
Nr.
C
C / n
Skala: 1 = niedrig
6 = hoch
1 Personalmängel
2 Technikmängel
3 Sicherheitsmängel
4 Höhere Gewalt
5 Juristisch (Haftung)
6 Intransparenz
7 Fahrlässigkeit
8 Wissensmängel
9 Veränderungsdruck
10 Sonstige Bedrohungen
4 3 4 4 4 2 4 5 2 4
3 5 3 4 3 3 3 4 3 5
5 4 5 3 5 4 5 5 3 3
3 3 3 2 4 4 5 5 3 5
4 3 4 4 4 5 4 2 4 4
4 5 4 3 4 2 4 4 4 4
5 4 5 2 3 2 5 4 3 4
2 4 2 3 3 2 4 3 3 3
3 4 3 2 4 5 4 3 3 2
2 6 5 2 2 4 5 3 4 4
35 41 38 29 36 33 43 39 32 38
R1 R2 R3 R4 R5
V H V H V H V H V H
3,5 4,1 3,8 2,9 3,6 3,3 4,3 3,9 3,2 3,8
Einzelrisiken
1 2 0 3 4 5 6
Z Y X
A
C
B
2
4
5
6
1
3
V
H
Wahrscheinlichkeit
R1
R2
R3
R4
R5
Auswirkungen
WWW.PBAKA.DE
Q-Meth-569d.PPT
MITO®-gestützte Risikoanalyse und -evaluierung
Risikokatalog Risikoprofil-
ermittlung
Rang 1
M
Z M
M M M M
M
M M M M
Z Z
Z Z Z Z
Strategien
Rang Risiken
Rang
Risi-
ken
Max
Pkt
Keine Aktion
Plan Do Check Act
Pkt
% 0 25 50 75 100
1
2
3
.
.
.
n
(Relative Bewertung)
(Absolute Bewertung)
Kr. 1
Kr. 2
Kr. 3
Kr. 4
.
Kr. n
V H V H V H V H
%
Rang
v H
% Rang
Krite-
rien
Plan Do Check Act
% Rang
Plan Do Check Act
V H Risiken, z.B.:
1
2
3
4
.
.
.
.
n
V H
BV1 BV2
V
6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6
Dringlichkeit
Wichtigkeit
Strategien
G 1 2 3 . . n
Risiken
1 2 3 . . n
6 4 1 2 3 5 0
1
2
3
4
5
6
Bedeutung
Machbarkeit
Risiko-Sensitivitäts-
analyse
V
H H
BV1
Paarweiser
Vergleich
z. B: Z4
2
3
4
5
6
1
1 2 0 3 4 5 6
V
H
Z1
Z2
Z3
Z4 Z6
Z7
Z8
Z5
Risikomaßnahmen-
evaluierung
Aktiv/Passiv-
diagramm
-2
0
1
2
-1
Effektivität
Effizienz
G = Gewichtsfaktor
BV2
Risiko-Korrelations-
analyse
Ziel/Maßnahmen-
baum
Beispiel: Wechselbeziehung zu Rsiko„2“
Risiko: 1: Kostenrisiko
BV = Bewertungsvariante Risiko 3: Terminrisiko
Risiko 4: Gesundheitsrisiko
Risiko 2: Finanzenrisiko
WWW.PBAKA.DE
MITO-MHH-Risikoprofilerstellung pro
Abteilung (Paarweiser Vergleich)
Q-Meth-586.PPT
Bewertungsschema Kriterium 1 ist sehr viel wichtiger als Kriterium 2 (4 : 0)
Kriterium 1 ist wichtiger als Kriterium 2 (3 : 1)
Kriterium 1 ist gleich wichtig Kriterium 2 (2 : 2)
Kriterium 1 ist weniger wichtig als Kriterium 2 (1 : 3)
Kriterium 1 ist sehr viel weniger wichtig als Kriterium 2 (0 : 4)
Nr. Einflüsse/Merkmale 1 2 3 4 5
Σ %
Ran
g
G 1.1 2.1 2.2 3.1 3.2 4.1 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5
1.Politisches / Rechtliches Risiko
1.1 Erlasse 1 3 4 4 2 3 2 1 3 2 25 11,4 1
2.Technisches Risiko
2.1 Nutzungsfehler 3 4 4 2 2 1 2 3 1 2 24 10,9 2
2.2 Ablauforganisation 1 0 1 4 2 3 2 1 3 2 19 8,6 6
3.Managementrisiko
3.1 Partnerschaften 0 0 3 1 1 2 3 2 1 2 15 6,8 11
3.2 Ablauforganisation 0 2 0 3 2 3 2 4 1 2 19 8,6 6
4. Personelles / Soziales Risiko
4.1 Unternehmenskultur 2 2 2 3 2 2 1 2 3 2 21 9,5 3
5. Finanzielles Risiko
5.1 Betriebliche
Altersversorgung 1 3 1 2 1 2 2 3 2 4 21 9,5 3
5.2 Eigenkapital 2 2 2 1 2 3 2 2 1 2 19 8,6 6
5.3 Schwankende
Marktpreise 3 1 3 2 0 2 1 2 2 3 19 8,6 6
5.4 Zinsänderung/
Zinsmanagement 1 3 1 3 3 1 2 3 2 2 21 9,5 3
5.5 Drittmittelgewinnung 2 2 2 2 2 2 0 2 1 2 17 7,7 10
Σ 220
15 16 21 25 21 19 19 21 21 19 23 220
% 6,8 7,3 9,5 11 9,5 8,6 8,6 9,5 9,5 8,6 11
Rang 11 10 3 1 3 7 7 3 3 7 2
12 %
6 %
2.2
1.1 2.1
4.1 5.1 5.4 3.2 5.2 5.3
5.5
Rang
1 2 3 3 3 6 6 6 6 10
WWW.PBAKA.DE
MITO-MHH-Risiko-Sensitivitätsdiagramm
mit Rangberechnung
Q-Meth-586a.PPT
Bewertungsschema
1 - Kriterium 1 beeinflusst Kriterium 2 im geringen Maße
2 - Kriterium 1 beeinflusst Kriterium 2 mittelmäßig
3 - Kriterium 1 beeinflusst Kriterium 2 stark
Nr. Bewertungs-
kriterien
1 2 3 4 5 ∑ %
Ran
g
B GG 1.1 2.1 2.2 3.1 3.2 4.1 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5
1.Politisches / Rechtliches Risiko
1.1 Erlasse 3 2 1 2 3 1 12 12 2 0,8 0,8
2.Technisches Risiko
2.1 Nutzungsfehler 2 2 3 2 2 11 11 3 0,7 0,7
2.2 Ablauforganisation 1 2 2 3 1 2 11 11 3 0,7 0,7
3.Managementrisiko
3.1 Partnerschaften 1 2 3 3 2 3 2 16 17 1 1,0 1,0
3.2 Ablauforganisation 2 1 2 3 1 1 10 10 6 0,6 0,6
4. Personelles / Soziales Risiko
4.1 Unternehmenskultur 11
5. Finanzielles Risiko
5.1 Betriebliche
Altersversorgung 2 2 4 4,1 9 0,3 0,2
5.2 Eigenkapital 3 2 2 2 9 9,3 8 0,6 0,6
5.3 Schwankende
Marktpreise 1 2 2 3 2 10 10 6 0,6 0,6
5.4 Zinsänderung /
Zinsmanagement 2 1 3 3,1 10 0,2 0,2
5.5 Drittmittelge-
winnung 2 3 3 2 1 11 11 3 0,7 0,7
∑ 97
9 10 16 14 15 3 3 13 3 8 3 97
% 9,3 10 17 14 16 3,1 3,1 13 3,1 8,2 3,1
Rang 6 5 1 3 2 8 8 4 8 7 8
0%
50%
100%
0% 50% 100%
passiv
(in
dir
ekte
r E
infl
iuß
)
aktiv(direkter Einfliuß)
Sensitivitätsdiagramm
1.1
2.1
2.2
3.1
3.2
4.1
5.1
5.2
1.1 Erlasse
2.1 Nutzungsfehler
2.2 Ablauforganisation
3.1 Partnerschaften
3.2 Ablauforganisation
4.1 Unternehmenskultur
5.1 Betriebliche Altersversorgung
5.2 Eigenkapital
5.3 Schwankende Marktpreise
5.4 Zinsänderung / Zinsmanagement
5.5 Drittmittelgewinnung
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MITO-MHH-Risiko-Korrelationsdiagrammerstellung
Q-Meth-586b.PPT
Bewertungsschema
2 - sehr gut
1 - gut
-1 - schlecht
-2 - sehr schlecht
Nr. Bewertungskriterien 1 2 3 4 5
Anzahl 1.1 2.1 2.2 3.1 3.2 4.1 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5
1.Politisches / Rechtliches Risiko
1.1 Erlasse 2 2 1 1 2 -2 1 -1 -1 9
2.Technisches Risiko
2.1 Nutzungsfehler 2 1 2 -1 2 -1 -2 -2 8
2.2 Ablauforganisation 2 1 2 2 -2 2 -1 7
3.Managementrisiko
3.1 Partnerschaften 1 2 2 1 -1 1 -2 1 1 9
3.2 Ablauforganisation 1 -1 2 1 -1 -2 1 7
4. Personelles / Soziales Risiko
4.1 Unternehmenskultur 2 2 -1 -2 -1 2 6
5. Finanzielles Risiko
5.1 Betriebliche
Altersversorgung -2 -1 1 -1 4
5.2 Eigenkapital 1 -2 -2 -2 -2 1 -2 1 8
5.3 Schwankende
Marktpreise -1 -2 2 1 -1 5
5.4 Zinsänderung /
Zinsmanagement -1 -1 1 1 -1 -2 2 7
5.5 Drittmittelgewinnung -2 1 2 1 -1 2 6
Anzahl 9 8 7 9 7 6 4 8 5 7 6
-2
-1
0
1
2
Wechselbeziehungsdiagrammerstellung für Kriterium 1.1 (Erlasse)
2.1
2.2
3.1
3.2
4.1
5.1
5.2
5.3
5.4
2.1 Nutzungsfehler
2.2 Ablauforganisation
3.1 Partnerschaften
3.2 Ablauforganisation
4.1 Unternehmenskultur
5.1 Betriebliche Altersversorgung
5.2 Eigenkapital
5.3 Schwankende Marktpreise
5.4 Zinsänderung / Zinsmanagement
WWW.PBAKA.DE
3. Zusammenfassung
WWW.PBAKA.DE
R-kr-119.PPT
Prozessbezogene Risiko-
Regelkreisumsetzung Risikoregelkreis Umsetzungskaskadenbildung
Marketing
Mk
Kunde
Ku
Vertrieb
Vt
Disposition/AV/Produktion
AV
Lager / Versand
Lg
Markt-
Bedarf
Kaufent-
scheidung
Absatz-
planung
Auftrags- annahme
u. Klärung
Auftrags- auslösung
u.Verwaltung
Bedarfe
Kunden
Kommuni- kation
Bestellung
Anfrage Freigabe
Auftrags-
verfolgung
Auslösung
Auftrags-
durch- führung
Bereit-
stellung
Kommissng.
u. Versand
Rechnung
erstellen
Anlie-
ferung
W arenan-
nahme
Rechnung
Kenntnis-
nahme
Bezahlung
Kenntnis-
nahme
Auftrags-
bestätigung
Verfügbar ?
JA
NEIN
Prozess R1
R2
R3 R4
R5
Risikoanalyse (Problemfindung)
Identifizierung (Act)
1
Risikocontrolling (Bewertung)
Wirksamkeit (Check)
V
H
Wichtigkeit
Dringlichkeit
Effektivität
Effizienz
V
H
Aufwand
Nutzen
Risikodiagnose (Handlungsbedarf)
Beurteilung (Plan)
V
H
Eintrittwahr-
scheinlichkeit
Auswirkung
Relationsbaum
PDCA- Bewertung
W.1
M.6
P.6
M.4
Z.2 Z.6
P.2
W. 2
Z.3 Z.8
W.3 W.4 W.5 W.6
M.1
P.1 P.5
M.2
P.3
Z.1 Z.5 Z.7
M.7
P.4
Z.4
M.3 M.5
1
2
3
4
K.4 K.9 K.7 K.2 K.5 K.8K.1K.6
5
1
2
3
4
5
(Rolle)
= Kennzahlen
Risikoarten Management
Input
Transformation
Output
V H
2 4
Risiken Management
Input
Transformation
Output
V H
Management
Input
Transformation
Output
V H V
H
Kennzahlen/ Audit
Risikotherapie (Umsetzung)
Steuerung (Do)
3
Maßnahmen Management
Input
Transformation
Output
V H
M
I T O
(Analyse)
(Diagnose)
(Therapie)
(Steuerung)
(Bewertung)
Risikomaß-
nahmen
WWW.PBAKA.DE
MITO®-gestützter Risikoanalyse-
Problemlösungskreislauf
Prozesse Risiko-
arten V H V H V H V H
P1 P2 P3 P4
1
2
3
4
.
n
V Relevanz
Häufigkeit
H
V Eintritt
Auswirkung
H
V H V H V H V H Prozesse Risiko-
kategorien V H V H V H V H
P1 P2 P3 P4
1
2
3
4
.
n
Risikoarten Prozess-
schritte R1 R2 R3 R4
1
2
3
4
.
n
V Relevanz
Häufigkeit
H
V Eintritt
Auswirkung
H
1 2 3 4 5
1 X
2 X
3 X X
4 X
5 X
6 X
Risiko- arte
1 2 3 4 5
1 X X
2 X
3 X
4 X
5 X
6 X
Risiko- arte
1 2 3 4 5
1 X X
2 X
3 X
4 X
5 X
6 X
Risiko- folge
1 2 3 4 5
1 X
2 X X
3 X
4 X
5 X
6 X
Risiko- entdeck.
Risiko-
ursachen V H V H V H V H
R1 R2 R3 R4
1
2
3
4
.
n
Rísikoarten
V Relevanz
Häufigkeit
H
V Wichtigkeit
Dringlichkeit
H
Risiko-
folgen V H V H V H V H
R1 R2 R3 R4
1
2
3
4
.
n
Rísikoarten
V Relevanz
Häufigkeit
H
V Eintritt
Auswirkung H
Risiko-
entdeck. V H V H V H V H
R1 R2 R3 R4
1
2
3
4
.
n
Rísikoarten
V Relevanz
Häufigkeit
H
V Wichtigkeit
Dringlichkeit
H
Risikomaß-
nahmen V H V H V H V H
R1 R2 R3 R4
1
2
3
4
.
n
Rísikoarten
V Relevanz
Häufigkeit
H
V Bedeutung
Machbarkeit
H
Portfolioanalysen, z.B.:
PDCA- Bewertung
W.1
M.6
P.6
M.4
Z.2 Z.6
P.2
W. 2
Z.3 Z.8
W.3 W.4 W.5 W.6
M.1
P.1 P.5
M.2
P.3
Z.1 Z.5 Z.7
M.7
P.4
Z.4
M.3 M.5
1
2
3
4
K.4 K.9 K.7 K.2 K.5 K.8K.1K.6
5
1
2
3
4
5
Relationsbaum
A B C D
A
B
C
D
Q-Meth-583.PPT
Diagnose
Diagnose Therapie
Risiko- kateg.
Risiko- folge
Risiko- endeck.
Pro Prozessschritt
Risiko- maßnahm.
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RS-014.PPT
Risikomanagement-MHH-Prozessmodell
- Risikomanagement- strategie und –politik
- Planung des Risiko- managementystems
- Risikomanagement- Zielsystemableitung
(Act)
Management
Führungsprozesse, z.B.:
Kernprozesse, z.B.: Unterstützungs-
prozesse (nachgelagert), z.B.:
Input (Plan) Transformation (Do) Check (Output)
Unterstützungs- prozesse
(vorgelagert), z.B.:
- Risikomanagement- Prozesslenkung
- Risikomanagement- controlling
- Risikomanagement- Systemreview
- Mitarbeiter-
schulung
- IT-Infrastruktur
mit IT-Support
- Ressourcen-
management
- Risikomanagement- Systementwicklung
- Risikomanagement- Systemimplementierung
- Prozessbeurteilung
- Prozessdurchführung
- Prozesscontrolling
- Notfallvorsorge und
Gefahrenabwehr
- Dokumentation und
Berichtswesen
- Lenkung von Doku-
menten und Auf-
zeichnungen
Organisationsprozess-
darstellung (OPD)
Patientenaufnahme
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MITO -Manager- und
Methoden-Tool-
Informationsworkshop
Termin:
29.05.2013
17.07.2013
Gebühr:
120 € zzgl. MwSt
Nächste Termine
®
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MITO -Methoden-Tool
Lizenzpreis 980 € zzgl. MwSt
Kosten für das MITO®-Methoden-Tool
incl.: • ca. 100 Referenzchecklisten
• Programm-Handbuch
®
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Prof. Dr.-Ing. Hartmut F. Binner Handelsregister HRB 54557 30519 Hannover Schützenallee 1
eMail: [email protected] UST-ID: DE 115 464 106 Tel.: 0511 / 84 86 48 -120 Fax.: 0511 / 84 86 48 -199
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Für Fragen stehen wir
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