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Einreichung effektiver Fondsanteile

Bearbeitungshinweise

Privatkunden [email protected]

Zur Einreichung effektiver Fondsanteile (gedruckte Anteilsscheine, incl. Kupons) wenden Sie sich bitte an Ihre Sparkasse, die

die Einreichung für Sie übernimmt oder Ihnen dabei gerne behilflich ist.

Sollten Sie die Einreichung aus persönlichen Gründen selbst durchführen wollen, so informieren wir Sie in diesen Bearbei-

tungshinweisen über den Ablauf und die notwendigen Angaben, um Einreichungen effektiver Fondsanteile reibungslos ab-

zuwickeln.

Der Ablauf und die Informationen für die Einreichung von Deutschen Fondsanteilen und von Luxemburger Fondsanteilen

unterscheiden sich auf Grund der unterschiedlichen gesetzlichen Regelungen.

Ablauf bei Einreichung von Inhaberanteilen deutscher Publikumsfonds. In Bezug auf deutsche effektive Fondsanteile gilt seit 11. April 2016:

• Einreichungen deutscher effektiver Fondsanteile und sämtliche noch nicht fälligen Kupons können nur noch durch Gutschrift auf ein DekaBank-Depot vorgenommen und abgewickelt werden.

• Direkte Gutschriften zu Gunsten Ihres Girokontos (bereits fälliger Kupons und reine Anteilsscheinrückgaben) sind nicht mehr möglich.

Detaillierte Hinweise zum Ausfüllen des Formulars finden Sie unten im Abschnitt „Ausfüllhinweise“.

Ablauf:

• Für die Bearbeitung Ihres Auftrages ist es erforderlich, das von Ihnen vollständig ausgefüllte und unterschriebene Formular vorab an unsere Mailadresse zu senden: [email protected]

• Das Formular ist möglichst am Computer auszufüllen. Handschriftliche Eintragungen sind nach Möglichkeit zu ver-

meiden.

• Bitte geben Sie in Ihrer Mail eine Telefonnummer an unter der wir Sie im Falle einer Rückfrage oder eines Termins erreichen können.

• Die DekaBank erstellt für Sie eine Abrechnung und sendet Ihnen diese zu.

Ablauf bei Einreichung von Inhaberanteilen Luxemburger Publikumsfonds.

Seit 18.2.2016 können Luxemburger Fondsanteile nur noch von der Luxemburger Hinterlegungskasse (Caisse de Consignati-

on, CdC) ausgezahlt werden. Die DekaBank übernimmt die Einreichung der Anteilsscheine bei der CdC für Sie. Hierfür erhebt

die DekaBank eine Servicegebühr von 0,4% des Bruttowertes (pro Fonds, mind. 150€).

Detaillierte Hinweise zum Ausfüllen des Formulars finden Sie weiter unten im Abschnitt „Ausfüllhinweise“.

Ablauf:

• Für die Bearbeitung Ihres Auftrages ist es erforderlich, das von Ihnen vollständig ausgefüllte und unterschriebene Formular vorab an unsere Mailadresse zu senden: [email protected]

• Bitte nehmen Sie beim Ausfüllen des Formulars unsere „Datenschutzhinweise für (Depot-)Kunden“ zur Kenntnis, die Ihnen ebenfalls zum Download zur Verfügung stehen.

• Bitte geben Sie in Ihrer Mail eine Telefonnummer an unter der wir Sie im Falle einer Rückfrage oder eines Termins erreichen können.

• Die DekaBank reicht die Fondsanteile bei der CdC ein.

• Die DekaBank erhält von der CdC die Gutschrift abzüglich der Gebühren der CdC von 1% des Bruttowertes pro Jahr für den Hinterlegungszeitraum.

• Die DekaBank erstellt für Sie eine Abrechnung und eine Steuerbescheinigung und sendet ihnen diese zu.

• Die DekaBank führt die anfallenden Steuern ab und zahlt das nach Abzug der Gebühren verbleibende Guthaben auf Ihr angegebenes Konto aus.

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• Eventuell anfallende Kirchensteuer müssen Sie im Rahmen Ihrer Steuererklärung selbst abführen. Die Steuerbe-scheinigung enthält einen entsprechenden Hinweis.

Bitte beachten Sie:

• Die Bearbeitungszeit bei der CdC beträgt 3 bis 6 Monate. Wir haben leider keinen Einfluss auf die Arbeitsabläufe der Caisse de Consignation. Daher können wir keine verbindlichen Aussagen über die Bearbeitungsdauer der Auf-träge treffen. Bitte haben Sie dafür Verständnis.

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Ausfüllhinweise für das Formular „Einreichung effektiver Fondsanteile“

Das Formular wird sowohl für die Einreichung Deutscher Fondsanteile als auch für Luxemburger Fondsanteile verwendet.

Generelle Hinweise:

• Das Formular ist möglichst am Computer auszufüllen. Handschriftliche Eintragungen sind nach Möglichkeit zu ver-

meiden.

• Alle Felder sind Pflichtfelder. Bitte füllen Sie das Formular vollständig aus.

• Alle zusätzlich beigefügten Unterlagen (Ausweiskopien, etc.) müssen gut lesbar sein. Passfotos müssen erkennbar

sein.

• Die Ausweise müssen auf Grund gesetzlicher Vorgaben (Geldwäschegesetz) vollständig lesbar sein. Teilweise Ano-

nymisierungen, z.B. durch Schwärzungen, sind nicht zulässig.

• Alle Dokumente müssen amtlich beglaubigt sein. Ersatzweise kann dies durch die Sparkasse erfolgen, sofern dort

die Originale vorgelegen haben (Stempel und Unterschrift der Sparkasse auf der Kopie).

• Geben Sie die IBAN bitte in 4er-Blöcken an. Dies erleichtert Ihnen und uns die Kontrolle.

Seite 1 - Angaben zum Einreicher:

In der Regel ist der Einreicher auch der wirtschaftlich Berechtigte, also der Eigentümer der Fondsanteile. In diesem Fall sind

nur die Angaben zum Einreicher auszufüllen. Falls der Einreicher für jemand anderen (wirtschaftlich Berechtigter) einreicht,

sind dessen Angaben zusätzlich im nachfolgenden Abschnitt anzugeben.

Formularfeld Hinweis

Name Vollständiger Familienname wie im Ausweis angegeben

Vornamen Vollständige Vornamen wie im Ausweis angegeben

Straße, PLZ, Ort, Land Vollständige Adresse

Für Nicht-EWR-Staatsangehörige mit Wohnort in Deutschland ist die gültige Aufenthalts-

berechtigung ebenfalls nachzuweisen, i.d.R. durch einen Aufenthaltstitel.

Falls der Wohnsitz nicht aus dem Ausweis ersichtlich ist, ist ein Nachweis über den Wohn-

sitz (Meldebestätigung) beizufügen.

Staatsangehörigkeit(en) Alle vorhandenen Staatsangehörigkeiten

Art der Legitimation

(Personalausweis)

Für Deutsche und sonstige EU-Bürger ist ausschließlich der Personalausweis (od. ID-Card

etc.) zulässig. Aus diesem muss auch der aktuelle Wohnort hervorgehen (s. Adresse).

Ausweisnummer Wie im Ausweis angegeben

Ausgestellt am Wie im Ausweis angegeben

Gültig bis Wie im Ausweis angegeben. Der Ausweis muss zum Zeitpunkt der Einreichung gültig

sein.

Ausstellende Behörde Wie im Ausweis angegeben

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Seite 1 - Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten:

Falls der Einreicher für jemand anderen (wirtschaftlich Berechtigter) einreicht, sind dessen Angaben zusätzlich in diesem Ab-

schnitt anzugeben. Die Angaben und Hinweise sind die gleichen wie beim Einreicher (s.o.).

Sollte der wirtschaftlich Berechtigte von der Ausweispflicht befreit sein, ist der entsprechende amtliche Nachweis beizufügen.

Weitere Hinweise zu Sonderfällen siehe Hinweise zu Seite 2.

Seite 1 - Angaben zum Depot des wirtschaftlich Berechtigten:

Die Einlieferung in ein Depot ist nur für Deutsche Fondsanteile möglich. Die Auszahlung Deutscher Fondsanteile auf ein Giro-

konto des Kunden ist aus gesetzlichen Gründen nicht möglich. Eventuell bereits fällige Erträge werden dabei in den gleichen

Fonds wiederangelegt und ebenfalls in das Depot eingeliefert.

Die Einlieferung muss auf ein vorhandenes DekaBank Depot erfolgen. Gegebenenfalls ist dieses im Vorfeld bei der Sparkasse

zu eröffnen.

Sollten Sie kein DekaBank Depot nutzen wollen, so müssen Sie die effektiven Fondsanteile bei Ihrem depotführenden Kredit-

institut (Depotbank) einreichen. Dies hat oft eine entsprechend längere Bearbeitungszeit. Eventuell entstehen für Sie Kosten

durch die Drittbank.

Nach der Einreichung von Fondsanteilen für Immobilienfonds müssen Sie die gesetzlichen Mindesthaltefristen einhalten.

Nähere Informationen hierzu erhalten Sie von Ihrer Sparkasse oder Depotbank.

Seite 1 - Angaben zum Konto des wirtschaftlich Berechtigten:

Luxemburger Fondsanteile können ausschließlich auf ein Girokonto bei einem deutschen Kreditinstitut gutgeschrieben wer-

den. Die Einlieferung von Luxemburger Fondsanteilen in ein Depot ist nicht möglich.

Im Formular sind die IBAN (in 4er-Blöcken) und die Namen aller Kontoinhaber anzugeben.

Seite 2 - Angaben zu den effektiven Fondsanteilen:

Pro Einreichung sind nur Fondsanteile für einen Fonds (ISIN/WKN) zulässig. Sollte Sie Fondsanteile von verschiedenen Invest-

mentfonds der Deka einreichen, so sind diese auf mehrere Einreichungsformulare aufzuteilen. Alle zusätzlichen Unterlagen

(Ausweiskopien, etc.) sind nur einmal einzureichen.

Formularfeld Hinweis

Nominal (Anzahl) Anzahl der Anteilsscheine (z.B. „15“, wenn 1x 10er, 5x 1er eingeliefert werden)

WKN / ISIN Angabe gem. Aufdruck

Bezeichnung (Name) Angabe gem. Aufdruck

Stücke-Nummern / Stü-

ckelung

Angabe jeder einzelnen aufgedruckten Stückenummer und Kuponnummer (von-bis-Angabe

möglich), z.B.: 10er: 2016051, 5x 1er: 024500-024504, Kupons 19 uff

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Seite 2 – Vollständigkeit der Einreichung:

Bitte reichen Sie nur vollständige Unterlagen ein. Wir können unvollständige Einreichungen nur sehr kurze Zeit bei uns ver-

wahren und müssen diese andernfalls zurücksenden. Hierdurch entstehen Ihnen und uns Mehraufwände und zusätzliche

Kosten.

Anteilsscheine sind immer mit Mantel (Urkunde) und Bogen (Kupons) einzureichen. Bei thesaurierenden Fonds entfallen die

Bögen (Kupons).

Beachten Sie die obenstehenden „generellen Hinweise“.

Seite 2 – Der Einreicher bestätigt:

Eine der beiden Optionen ist anzukreuzen und per Angabe von Ort, Datum und Unterschrift zu bestätigen.

Seite 2 – Der wirtschaftlich Berechtigte bestätigt:

Sofern der wirtschaftlich Berechtigte von Einreicher abweicht, muss der wirtschaftlich Berechtigte bestätigen, dass der Einrei-

cher in seinem Namen bzw. Auftrag handelt und dass die Wertpapiere aus seinem Eigentum stammen.

Sollte der wirtschaftlich Berechtigte nicht selbst unterschreiben können, muss der gesetzliche Vertreter für ihn handeln und

unterschreiben. In diesem Fall ist zusätzlich die entsprechende amtliche Vollmacht (i.d.R. Betreuerausweis, gerichtliche Verfü-

gung, etc.) ebenfalls vorzulegen.

Sollte der wirtschaftlich Berechtigte minderjährig sein, sind die Unterschriften und Legitimationsnachweise beider Erzie-

hungsberechtigter erforderlich und die Geburtsurkunde des Kindes ist beizufügen. Sollte nur ein Elternteil erziehungsberech-

tigt sein, ist ein entsprechender amtlicher Sorgerechtsnachweis beizufügen.

Sollte der wirtschaftlich Berechtigte eine juristische Person sein (z.B. Erbengemeinschaft, Stiftung, o.ä.), so kontaktieren Sie

bitte vorab die Effektenkasse der DekaBank, um die erforderlichen Dokumente festlegen zu können.

Seite 2 – Angaben zum Kreditinstitut:

Sollten Sie bei der Einreichung Unterstützung einer Sparkasse erhalten haben, so sind der Name (in Klarschrift) und die Ruf-

nummer des Mitarbeiters der Sparkasse anzugeben, an den die Effektenkasse Rückfragen zur Einreichung stellen kann.

Die Einreichung ist ferner mit dem Stempel der Sparkasse und zwei rechtsverbindlichen Unterschriften zu bestätigen.

Seite 2 – DekaBank intern:

Dieser Abschnitt ist nur für die interne Bearbeitung in der DekaBank erforderlich.

Bei offenen Fragen wenden Sie sich bitte vor der Einreichung an die Mitarbeiter der Effektenkasse :

[email protected], Tel: 069/7147-2121

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Bitte senden Sie die Einreichung, z.B. als Wertbrief mit der DHL, an folgende Adresse:

DekaBank

Deutsche Girozentrale

OE 84 1202 02

Hahnstraße 55

60528 Frankfurt am Main

Oder nutzen Sie in begründeten Ausnahmefällen unser Angebot der persönlichen Einlieferung in Frankfurt am

Main/Niederrad.

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