vermögensverwalter in der digitalisierung · systemen hand in hand! so gewinnen sie eine...

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TGC Group1, Place du Marché6755 GrevenmacherLuxembourg

StandorteGrevenmacherKoblenzRommersheim

GeschäftsführungThomas GabelTim Becker

KontaktTelefon: +49 (700) 2420 8180E-Mail: [email protected]

Vermögensverwalter in der Digitalisierung

Kennen Sie die 4 wichtigsten Themen?


Keine Angst, Sie werden jetzt keine Aneinanderreihung unverständlicher, digitaler Buzzwords lesen und nach der Lektüre nicht wirklich schlauer sein als zuvor. Wir erläutern Ihnen konkret, wie digitale Neuerungen bei Vermögensverwaltern Mehrwerte liefern. Dieses Wissen haben wir bei der TGC in den letzten Jahren aus allgemeinen, digitalen Lösungsansätzen gemeinsam mit unseren Kunden erarbeitet. Mithilfe von „Enterprise Content Management“-Software (kurz ECM) stellen wir spezifische Branchen-Lösung für Vermögensverwalter bereit.

Entdecken Sie Ihre digitalen Potenziale!

Was ist besonders? In Vermögensverwaltungen gibt es im Vergleich zu anderen industriellen Szenarien eine geringere Anzahl an Anwendern und in der Regel sind Kernprozesse bereits gut mittels bestehender Kernsystemen organisiert. Daher liegt das größte Potenzial in Themen, die Ver-besserungen der Informationsflüsse rund um die Kernsysteme behandeln. Die geringe Anzahl der User muss sich dagegen in einer angemessenen Bepreisung widerspiegeln. Und jetzt...

Entdecken Sie unsere Lösung...

Ihre 4 wichtigsten Themen auf einen Blick:• Archiv für Transaktionsdokumente • Workflows für Transaktionsdokumente • Compliance- und Sicherheitsanforderungen • Hochwertige, zeitgemäße und digitale Übermittlung von Reportings an Mandanten


Die enge und langfristige Betreuung Ihrer Mandanten führt zu besonders vielen kundenbezogenen Dokumenten: Beratungsprotokolle, Vermögensverwaltungs-Verträge, Wert-papierdokumentationen, Reportings und vor allem diverse Transaktionsbelege. Alle anfallenden Dokumente können digital und intelligent organisiert werden. Durch ein digitales Archiv schaffen Sie eine Compliance und Datenschutz konforme, zentrale Ablage inkl. automatischer Einsortierung in Aktenpläne u.v.m. Auch Druck-, Papier- und Lagerkosten gehören der Vergangenheit an. Dabei arbeiten unsere Lösungen immer mit Ihren bestehenden Systemen Hand in Hand! So gewinnen Sie eine durchgängig digitale Struktur für all Ihre Dokumente.

In jeder Vermögensverwaltung gibt es einige Kerndokumente, die die wichtigsten Prozesse steuern. Sie kennen das: Der Auszahlungsbeleg muss geprüft werden. Eine E-Mail dazu liegt im Postfach eines Kollegen, das fachliche OK hierzu muss innerhalb einer zeitlichen Frist aus dem Vorstand eingeholt werden und der gesamte Vorgang muss am Ende korrekt archiviert sein.Für komplexe, vielschichtige Prozesse mit mehreren beteiligten Personen besitzen wir eine einfach zu implementierende, gesamtheitliche Workflow-Lösung. Die Durchlaufzeiten der Prozesse werden wesentlich reduziert. Festgelegte Regeln stellen sicher, dass Aufgaben innerhalb definierter Zeiten abgearbeitet bzw. Stellvertreter informiert oder notwendige Genehmigungen eingeholt werden; alles inkl. transparenter Aufgabenzuweisungen (wer hat wann was zu tun). Final wird der komplette Prozess mit allen relevanten Informationen Compliance konform, digital archiviert.

Digital archivieren: Archiv für Ihre Transaktionsdokumente

Ganzheitlich organisieren: Workflows für Transaktionsdokumente


Kundenbetreuung optimieren: Mandanten Self-Service & Online Kunden Postfach

Die Daten Ihrer Mandanten sind vielseitig, aber stets hoch sensibel. Als Finanzdienstleister gelten für Sie neben allg. Auflagen, wie DSGVO, auch besondere regulatorische Anforderungen (AML/ KYC, MiFID II, usw.). Wir verfügen über technologische Möglichkeiten, mit der die Vorgaben der Branche, wie Transparenz und Sicherheits-anforderungen, stets erfüllt werden. Auch Aufbewahrungsfristen (bspw. 5 Jahre nach MiFiD II) oder eine sichere Verschlüsselung der Daten; die richtige ECM-Software entlastet Sie und vermeidet rechtliche Konsequenzen oder sogar Bußgelder jeden Tag aufs Neue! Auch bei Compliance relevanten “Know-Your-Customer”-Themen, wie die rechtzeitige Erinnerung an Ausweisgültigkeit oder dem Eintritt von Volljährigkeit bei minderjährigen Mandanten, greift die selbe Lösung.

Nutzen Sie neuste Service-Möglichkeiten und arbeiten Sie enger mit Ihren Mandanten zusammen. Unseren Kunden aus der Vermögensverwaltung empfehlen wir eine ECM-Lösung mit „Online-Portal“. Mandanten können via Laptop, Smartphone, Tablett etc. Unterlagen (u.a. Quartalsberichte gemäß Zugriffs-Berechtigung) abrufen oder einfach selbstständig eigene Dokumente hochladen. So funktioniert moderne Kundenbindung! Ihre Betreuungsqualität und die Kunden-zufriedenheit steigen erheblich. Zugleich können bei Ihnen die Anfragen zu Unterlagen deutlich reduziert werden. Sie und Ihre Mandanten profitieren von einer zeitgemäßen Lösung!

Auflagen respektieren: DSGVO und Compliance immer im Blick


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TGC – Innovative ECM-Projekte in der Vermögensverwaltung

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Digitaler Fortschritt heißt bei der TGC, Ihnen Ihre passende ECM-Lösung bereitzustellen. Genau das liefern wir mit klarem Verständnis für Ihre Bedürfnisse, tiefgehendem Branchen-wissen und unseren stark bedarfsorientierten Lösungen. Bei uns bestimmen Ihre spezifischen Prozesse und Anforderungen das ECM-System. Die Abläufe, Regulatorien und Dokumen-tationen in der Vermögensverwaltung passen nicht in jede Software und nicht jede Lösung kann alle Potentiale abrufen. Nur die richtige ECM-Lösung ermöglicht maximales Wachstum und eine umfangreiche, sichere und nachhaltige Modernisierung. Worauf warten Sie?

Tim Becker, CEO Experte für Industrie & Finance

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